兴全合丰三年持有期搀杂型证券投资基金       更新招募说明书   （2025 年 01 月 27 日更新）   基金管制东谈主：兴证全球基金管制有限公司   基金托管东谈主：中国银行股份有限公司         第 1 页 共 145 页                   要紧提醒   兴全合丰三年持有期搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 可【2020】836 号文准予召募注册。   兴证全球基金管制有限公司（以下简称“本基金管制东谈主”）保证《兴全合 丰三年持有期搀杂型证券投资基金更新招募说明书》（以下简称“招募说明 书”或“本招募说明书”）的内容真正、准确、齐备。本招募说明书经中国证 监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和市集远景作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品府上提要等信息败露文献。基金的过往功绩并不预示其异日 发达。基金管制东谈主管制的其他基金的功绩并不组成本基金功绩发达的保证。   基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投 资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照 《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、基金合同过火他研究章程享有权利、承 担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合 同。   基金管制东谈主依照恪尽责守、西宾信用、严慎勤恳的原则管制和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资者在投本钱基金前，请崇拜阅读本招募说明书，全面意识本基金居品的风 险收益特征和居品脾气，充分接头自身的风险承受能力，感性判断市集，对认 购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资步履作出孤独决策，获取基金投 资收益，亦承担基金投资中出现的各样风险。投本钱基金可能遇到的风险包 括：证券市集全体环境激发的系统性风险，个别证券非凡的非系统性风险，大 量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，基金投资 对象与投资策略引致的非凡风险，等等。   本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法则章程投资香港联合交游所上市                  第 2 页 共 145 页 的股票，面对外洋市集风险、股价波动较大的风险、汇率风险、港股通额度限 制、港股通可投资标的范围调整带来的风险、港股通交游日设定的风险、交收 轨制带来的基金流动性风险、港股通标的权益分配、谐和等的处理规则带来的 风险、香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险、港股通规则变动 带来的风险过火他香港市集风险等境外证券市集投资所面对的特定风险。此 外，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将部分基 金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，本基金并非势必投资港 股。   科创板上市的股票、北交所上市的股票都是国内照章上市的股票，属于 《基金法》第七十二条第一项章程的“上市交游的股票”。本基金基金合同中 的投资范围中包括国内照章刊行上市的股票，且投资科创板股票、北交所上市 的股票稳当本基金基金合同所约定的投资方向、投资策略、投资范围、资产配 置比例、风险收益特征和联系风险限定计议。本基金可根据投资方向、投资策 略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金资产投资于科创板股票、北交所股 票或选拔不将基金资产投资于科创板股票、北交所股票，并非势必投资于科创 板股票、北交所股票。基金管制东谈主在投资科创板股票、北交所股票过程中，将 根据审慎原则进行投资决策和风险管制，保持基金投履历调的一致性，并作念好 流动性风险管制就业。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较 大圆寂的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有 东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能引 发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭 证价钱各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与境内 可能存在各异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导 致的其他风险。   本基金是一只搀杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集 基金，低于股票型基金。               第 3 页 共 145 页   本基金每份基金份额的最短持有期为 3 年。对于每份基金份额，最短持有 期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐发日（对申 购份额而言，下同）起（即最短持有期肇始日），至基金合同奏效日或基金份 额申购央求日起满 3 年（3 年指 365 天乘以 3 的当然天数，下同）后的下一工 作日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额在其最短持有期到期日 （含该日）后，基金份额持有东谈主方可就该基金份额建议赎回央求。   因此，对于基金份额持有东谈主而言，存在投本钱基金后 3 年内无法赎回的风 险。   基金管制东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   本次招募说明书更新内容为：   除上述内容外，本更新招募说明书所载内容截止日 2024 年 5 月 31 日（特 别事项注明除外），研究财务数据和净值发达摘自本基金 2024 年第 1 季度报 告，数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管东谈主中 国银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书研究内容。                  第 4 页 共 145 页                                                       目　　录                                               第 5 页 共 145 页                一、前言   《兴全合丰三年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募 说明书”或“本招募说明书”)依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、《证券投资基金销售管制办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制章程》（以下简 称“《流动性风险管制章程》”）过火他研究章程以及《兴全合丰三年持有期 搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者首要 遗漏，并对其真正性、准确性、齐备性承担法律就业。本基金是根据本招募说 明书所载明的府上央求召募的。本基金管制东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供 未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合 同是约定基金合同当事东谈主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金联系的 触及基金合同当事东谈主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为 准。基金合同确当事东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金 投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同 确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。基 金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。 基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他研究章程享有权利、承担义 务。基金投资者欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应翔实查阅基金合同。               第 6 页 共 145 页                       二、释义     在《兴全合丰三年持有期搀杂型证券投资基金招募说明书》中，除非文意 另有所指，下列词语具有如下含义： 对基金合同的任何灵验检阅和补充 持有期搀杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验检阅和补充 基金招募说明书》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书 等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议检阅，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常 作念出的检阅 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管制办法》及颁布机关对其时常                      第 7 页 共 145 页 作念出的检阅 施的《公开召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的检阅 机关对其时常作念出的检阅 员会 义务的法律主体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 东谈主 内正当登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、 社会团体或其他组织 理办法》及联系法律法则章程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金 的中国境外的机构投资者 内证券投资试点办法》及联系法律法则章程，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东谈主的合称 资东谈主 额，办理基金份额的申购、赎回、谐和、转托管及依期定额投资等业务                     第 8 页 共 145 页 取得基金销售业务履历并与基金管制东谈主缔结了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构 括投资东谈主基金账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 管制有限公司或接受兴证全球基金管制有限公司托付代为办理登记业务的机构 所管制的基金份额余额过火变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、谐和、转托管及依期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并获取中国证监会书面 阐发的日历 财产计帐已矣，计帐结果报中国证监会备案并予以公告的日历 长不得朝上 3 个月 份申购份额，指该基金份额申购阐发日 份额而言，下同）或基金份额申购央求日（对申购份额而言，下同）起满 3 年 （3 年指 365 天乘以 3 的当然天数，下同）后的下一就业日 的怒放日                  第 9 页 共 145 页 （若本基金参与港股通交游且该就业日为非港股通交游日，则基金管制东谈主可根 据本质情况决定本基金是否暂停申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 则》，是范例基金管制东谈主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则， 由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵守 央求购买基金份额的步履 央求购买基金份额的步履 章程的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，央求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额谐和为 基金管制东谈主管制且通达谐和的其他基金基金份额的步履 所持基金份额销售机构的操作 申购日、申购金额及申购方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东谈主指定银 行账户内自动完成申购及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金谐和中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金谐和中转入 央求份额总和后的余额)朝上上一怒放日基金总份额的 10% 银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 省俭                    第 10 页 共 145 页 收款项过火他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 法以合理价钱予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开拓行股票、资产救援证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行 转让或交游的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给本质申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的合 法权益不受损伤并得到平正对待 报刊及《信息败露办法》章程的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 事件 圳证券交游所或经证监会招供的机构设立的证券交游服务公司，向香港联合交 易所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交游所上市的股票 金居品府上提要》过火更新                 第 11 页 共 145 页                   三、基金管制东谈主   （一）基金管制东谈主概况   称呼：兴证全球基金管制有限公司   设立日历：2003 年 9 月 30 日   住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1155 号浦东嘉里城办公楼 28 楼   法定代表东谈主：杨华辉   联 系 东谈主：蔡雅毅   研究电话：021-20398888   组织方法：有限就业公司   注册本钱：东谈主民币 1.5 亿元   兴证全球基金管制有限公司（成立时名为“兴业基金管制有限公司”，以 下简称“公司”）经证监基金字2003100 号文批准于 2003 年 9 月 30 日成立。 公司（AEGON International B.V）受让公司股权并成为公司推动。2008 年 4 月 万元变更为东谈主民币 1.2 亿元，其中兴业证券股份有限公司的出资占注册本钱的 监会批准（证监许可2008888 号），公司于 2008 年 8 月 25 日完成变更公司名 称、注册本钱等联系手续后，公司称呼变更为“兴业全球基金管制有限公司”， 注册本钱增多为 1.5 亿元东谈主民币，其中两推动出资比例不变。2016 年 12 月 28 日，因公司发展需要，公司称呼变更为“兴全基金管制有限公司”。2020 年 3 月 18 日，公司称呼变更为“兴证全球基金管制有限公司”。   甩手 2024 年 12 月 31 日，公司旗下已管制兴全可转债搀杂型证券投资基金 等共 73 只基金，包括股票型、搀杂型、债券型、货币型、指数型、FOF             等类 型。   兴证全球基金管制有限公司总部位于上海，在北京、上海、深圳、厦门设 有分公司，并成立了全资子公司——兴证全球本钱管制（上海）有限公司。公 司总辖下设投资决策委员会、风险管制委员会、轮廓管制部、接洽财务部、审                       第 12 页 共 145 页 计部、风险管制部、合规管制部、投融资业务审批部、基金运营部、信息技艺 部、基金管制部、研究部、专户投资部、固定收益部、FOF        投资与金融工程部、 待业金管制部、交游部、市集部、渠谈部、机构业务部、电子商务部、营销服 务部、国际业务部、基础设施投资部，跟着公司业务发展的需要，将对业务部 门进行相应的调整。   （二）主要东谈主员情况   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主，1966 年生，中共党员，经济学博士， 高等经济师。历任福建省税务局南中分局科员，兴业银行上海证券业务部负责 东谈主，兴业证券上海业务部司理，兴业银行上海分行党委委员、副行长，兴业银 行杭州分行党委文牍、行长，兴业国际信赖有限公司党委文牍、董事长等职务。 现任兴业证券股份有限公司党委文牍、董事长，兼任兴证全球基金管制有限公 司董事长及法定代表东谈主，十四届上海市政协委员、常委、经济和金融委员会副 主任，中国证券业协会第七届监事会副监事长，福建省证券期货业协会会长， 兴证（香港）金融控股有限公司董事局主席。   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主，1970 年生，高等工商管制 硕士。历任兴业证券股份有限公司副总裁，兴证全球基金管制有限公司董事长 及法定代表东谈主等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副董事长、总司理、财 务负责东谈主，兼任上海市第十六届东谈主民代表大会代表，中国证券投资基金业协会 监事会监事、公募基金委员会委员、待业金业务委员会委员、基金行业文化建 设委员会委员，上海市基金同行公会副会长、理事、理事会社会就业专科委员 会主任委员、理事会东谈主才计谋与培训专科委员会委员、理事会自律管制管制专 业委员会委员，上海基金业公益基金会理事长、法定代表东谈主。   赵念念念念女士，董事，1985 年生，中共党员，工商管制硕士。历任兴业证券 西安东一皆营业部客户司理，兴业证券分解服务中心销售服务，兴业证券西安 朱雀大街营业部客服部司理、钞票管制一部副总司理，兴业证券陕西分公司总 司理，兴业证券上海分公司总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司钞票管 理部总司理，兼任兴证期货有限公司董事。   肖恩·约翰逊先生（Shawn Cary Johnson），董事，1963 年生，好意思国国籍， 工商管制硕士。历任布拉克斯顿筹商公司（德勤企业计谋筹商集团）高等助理、                  第 13 页 共 145 页 式样司理，TMT 软件公司总裁，MGA 软件公司业务发展副总裁，谈富全球资产管 理公司全球基础研究总监、投资委员会主席，Guidon Global LLC 创举东谈主， Stealth 金融科技初创公司临时首席扩充官，安保本钱投资有限公司首席扩充 官等职务。现任全球东谈主寿资产管制控股有限公司首席扩充官，兼任伯里亚学院 受托东谈主，好意思国航空航天学会高等成员，电机及电子工程师学会成员。   万维德先生（Marc van Weede），董事，1965 年生，荷兰国籍，林业学硕 士。历任 Forsythe International N.V.财务司理，麦肯锡筹商公司全球副董事， 荷兰全球东谈主寿保障集团扩充副总裁、全球计谋与可持续发展负责东谈主等职务。现 任全球东谈主寿资产管制控股有限公司企业发展负责东谈主，兼任法国邮政银行资产管 理公司监事会成员，全球东谈主寿资产管制英国有限公司非扩充董事。   曾建良先生（TSANG Kin Leung），董事，1978 年生，中国香港，金融硕士。 历任南边东英资产管制有限公司合规部合规主管，信誉金融集团有限公司轮廓 发展部参谋人（资产管制），博时基金（国际）有限公司风险、法律及合规主管 等职务。现任全球东谈主寿资产管制（亚洲）有限公司董事、香港区主管。   陆雄文先生，孤独董事，1966 年生，中共党员，经济学博士。历任复旦大 学市集营销系主任、副院长、常务副院长等职务。现任复旦大学管制学院院长、 训诲，兼任宝山钢铁股份有限公司孤独董事，上海科创银行有限公司孤独董事， 中国东方航空股份有限公司孤独董事，宇宙工商管制专科学位研究生栽植指导 委员会副主任委员，上海长三角交易转变研究院理事。   卢东斌先生，孤独董事，1948 年生，中共党员，经济学博士。历任中共吉 林省延吉市委办公室常委秘书，延边大学教师，日本东海大学交换研究员，中 国东谈主民大学商学院副院长等职务。已退休，现任中国管制当代化研究会并购重 组专科委员会荣誉主任委员。   孙小宁女士，孤独董事，1969 年生，工商管制硕士。历任中国东谈主民银行国 际司高等式样官员，麦肯锡公司高等式样司理，国际金融公司高等投资官员， 新加坡政府投资公司高等副总裁、北亚径直投资联席主管、私募股权径直投资 中国区负责东谈主等职务。现任泰康保障集团股份有限公司董事。   公司董事会由 9 名董事组成，其中包括 3 名孤独董事，未发现公司孤独董事 存在不良诚信记录。                    第 14 页 共 145 页   黄奕林先生，监事会主席，1968 年生，中共党员，经济学博士。历任南边 证券宏不雅研究部司理，深圳证券交游所研究员，兴业证券股份有限公司固定收 益奇迹总部总司理等职务。现任兴业证券股份有限公司党委委员、副总裁，兼 任兴证（香港）金融控股有限公司董事。   戴明仁先生（Damiaan Frans Rudolf Jacobovits de Szeged），监事， 总裁，全球东谈主寿保障集团集团业务发展扩充副总裁兼负责东谈主、管制委员会成员， 全好意思东谈主寿保障亚洲公司扩充委员会成员，全好意思东谈主寿百慕大公司首席扩充官、亚 洲扩充委员会成员，全球东谈主寿保障集团集团业务发展扩充副总裁，全球东谈主寿保 险欧洲大陆公司首席财务官、欧洲大陆区扩充委员会成员，全球东谈主寿保障国际 公司首席运营官、扩充委员会成员等职务。现任全球东谈主寿资产管制控股有限公 司首席财务和转型官、董事，兼任全球东谈主寿投资管制有限公司常务董事、行政 总裁，法国邮政银行资产管制公司监事会成员，毛里求斯基金会监事会成员。   石峰先生，职工监事，1980 年生，经济学硕士。历任毕马威华振管帐师事 务所上海分所审计部审计司理，兴证全球基金管制有限公司接洽财务部负责东谈主 等职务。现任兴证全球基金管制有限公司接洽财务部总监。   朱玮女士，职工监事，1982 年生，中共党员，法学硕士。历任中欧基金管 理有限公司监察稽核部副总监、兴业基金管制有限公司法律与合规部合规总监、 兴证全球基金管制有限公司监察稽核部总监助理等职务。现任兴证全球基金管 理有限公司审计部总监兼合规管制部副总监（主理就业）、纪委办公室副主任 （主理就业），兼任兴证全球本钱管制（上海）有限公司监事。   杨华辉先生，董事长、法定代表东谈主。（简历请参见上述董事会成员概况）   庄园芳女士，副董事长、总司理、财务负责东谈主。（简历请参见上述董事会 成员概况）   杨卫东先生，守护长，1968 年生，中共党员，法学学士。历任陕西团省委 组织部科员，海南省省委台办欢迎处科员，海通证券股份有限公司海口营业部 负责东谈主、大连分公司总司理，兴业证券股份有限公司资产管制部副总司理，上 海凯业集团公司总裁，兴证全球基金管制有限公司总司理助理兼市集部总监、 副总司理兼上海分公司负责东谈主等职务。现任兴证全球基金管制有限公司守护长。                      第 15 页 共 145 页   陈锦泉先生，副总司理，1977 年生，中共党员，工商管制硕士。历任华安 证券股份有限公司证券投资总部投资司理，吉祥保障资产运营中心高等组合经 理，吉祥资产管制公司投资管制部副总司理，兴证全球基金管制有限公司兴全 绿色投资搀杂型证券投资基金（LOF）基金司理、专户投资部总监、总司理助理 等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼专户投资部总监、固定收 益部总监、基础设施投资部总监、投资司理。   谢治宇先生，副总司理，1981 年生，经济学硕士。历任兴证全球基金管制 有限公司研究部研究员、专户投资部投资司理、基金管制部基金司理、基金管 理部投资副总监兼基金司理、基金管制部投资总监兼基金司理、公司总司理助 理兼基金管制部投资总监、基金司理、基金管制部总监、投资总监。现任兴证 全球基金管制有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总监、基金司理。   詹鸿飞先生，副总司理兼首席信息官，1971 年生，工商管制硕士。历任建 设银行福建省分行信赖投资公司、成立银行福建省分行直属支行电脑部职员、 信贷员，兴业证券股份有限公司上海管制总部电脑部司理，兴业证券股份有限 公司信息技艺部总司理助理，兴证全球基金管制有限公司运作保障部副总监、 总监及总司理助理等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼首席信 息官兼基金运营部总监、交游部总监。   严长胜先生，副总司理，1972 年生，高等工商管制硕士。历任武汉海尔电 器股份有限公司车间、瞎想科、销售公司职员，华泰证券股份有限公司轮廓发 展部高等司理，兴业证券股份有限公司研究所、计谋计议小组、机构客户部副 总司理，民生证券股份有限公司总裁助理、机构销售总部总司理，兴证全球基 金管制有限公司总司理助理等职务。现任兴证全球基金管制有限公司副总司理、 上海分公司总司理、北京分公司总司理。   秦杰先生，副总司理，1981 年生，中共党员，经济学硕士。历任毕马威华 振管帐师事务所助理审计司理，德勤华永管帐师事务所高等筹商师，毕马威企 业筹商（中国）有限公司高等司理，兴证全球基金管制有限公司监察稽核部总 监、轮廓管制部总监、党委办公室主任、纪委办公室主任、总司理助理、合规 管制部总监，现任兴证全球基金管制有限公司副总司理兼董事会秘书、风险管 理部总监、投融资业务审批部总监、兴证全球本钱管制（上海）有限公司扩充 董事及法定代表东谈主。               第 16 页 共 145 页     杨世进先生，药剂学硕士。历任国度学问产权局审查员；招商基金管制有 限公司研究员，天治基金管制有限公司研究员，兴证全球基金管制有限公司研 究部研究员、基金司理助理、兴全合宜生动配置搀杂型证券投资基金（LOF）基 金司理。现任兴全多维价值搀杂型证券投资基金基金司理（2021 年 7 月 16 日起 于今）、兴全合丰三年持有期搀杂型证券投资基金基金司理（2023 年 8 月 28 日 起）。     本基金历任基金司理：     季文采先生，于 2020 年 08 月 28 日至 2023 年 08 月 28 日历间，曾管制本基 金。     乔迁女士，于 2023 年 08 月 28 日至 2025 年 01 月 23 日历间，曾管制本基金。     本基金采用投资决策委员会携带下的基金司理负责制。基金管制东谈主公募投 资决策委员会成员由以下东谈主员组成：     庄园芳 兴证全球基金管制有限公司副董事长、总司理     谢治宇 兴证全球基金管制有限公司副总司理兼研究部总监、国际业务部总 监、兴全合润搀杂型证券投资基金基金司理、兴全合宜生动配置搀杂型证券投 资基金（LOF）基金司理、兴全社会价值三年持有期搀杂型证券投资基金基金经 理     乔迁 兴证全球基金管制有限公司基金管制部总监、投资总监兼兴全交易模 式优选搀杂型证券投资基金基金司理、兴全新视线生动配置依期怒放搀杂型发 起式证券投资基金基金司理     任相栋 兴证全球基金管制有限公司基金管制部副总监、国际业务部副总监 兼兴全合泰搀杂型证券投资基金基金司理、兴证全球合衡三年持有期搀杂型证 券投资基金基金司理     （三）基金管制东谈主的权利与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；                       第 17 页 共 145 页   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与谐和 央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗联系权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当研究法律、法则的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、 赎回、谐和、依期定额投资和非交游过户等业务规则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理                第 18 页 共 145 页 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以西宾信用、严慎勤恳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤独，对所管制的不同基金分 别管制，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程策画并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究章程，履行信息披 露及阐述义务；   （12）保守基金交易奥密，不表示基金投资接洽、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过火他研究章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予 阴事，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持 有东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究章程召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 联系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程期间发出，并                  第 19 页 共 145 页 且保证投资者随机按照《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到研究府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱散、照章被松手或者被照章宣告破产时，实时阐述中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的步履承担就业；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金管制东谈主承诺 中国证监会的研究章程，建立健全里面限定轨制，采用灵验措施，耀眼违反现 行灵验的研究法律法则、《基金合同》和中国证监会研究章程的步履发生。 研究法律法则，建立健全的里面限定轨制，采用灵验措施，耀面前列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈正地对待其管制的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；                第 20 页 共 145 页   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律法则或中国证监会谢却的其他步履。 国度研究法律、法则及行业范例，西宾信用、勤恳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法计议；   （2）违反《基金合同》或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）断绝、插手、圮绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突连累、滥用权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的研究法律法则、《基金合同》和中国证监会的研究规 定，泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资接洽等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事 联系的交游行为；   （8）违反证券交游气象业务规则，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 防止市集治安；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中挑升含有空虚、误导、诈骗因素；   （13）其他法律法则以及中国证监会谢却的步履。   （1）依照研究法律法则和《基金合同》的章程，本着严慎的原则为基金份 额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违反现行灵验的研究法律法则、《基金合同》和中国证监会的研究 章程，泄漏在职职期间细察的研究证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资接洽等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从 事联系的交游行为；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游过火他行为。                 第 21 页 共 145 页   （五）基金管制东谈主的风险管制与里面限定轨制   （1）风险管制是业务发展的保障；   （2）最高管制层承担最终就业；   （3）单干明确、彼此牵制的组织结构是前提；   （4）轨制成立是基础；   （5）轨制扩充监督是保障。   （1）全面性原则：公司风险管制必须遮盖公司的通盘部门和岗亭，渗入各 项业务过程和业务武艺；   （2）孤独性原则：公司设立孤独的风险管制部、审计部、合规管制部，风 险管制部、审计部、合规管制部保持高度的孤独性和巨擘性，负责对公司各部 门风险限定就业进行稽核和查验；   （3）彼此制约原则：公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种相 互制约的机制，建立不同岗亭之间的制衡体系；   （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管制计议体系，使风险管制 更具客不雅性和操作性；   （5）要紧性原则：公司的发展必须建立在风险限定完善和自如的基础上， 里面风险限定与公司业务发展同等要紧。   公司的风险管制体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高 管制层对风险管制负最终就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控， 风险管制部、审计部、合规管制部负责监察公司的风险管制措施的扩充。具体 而言，包括如下组成部分：   （1）董事会：负责制定公司的风险管制政策，对风险管制负完全的和最终 的就业。董事会下设扩充委员会和风险限定委员会；   （2）守护长：孤独期骗守护权利，径直对董事会负责，实时向风险限定委 员会提交研究公司范例运作和风险限定方面的就业阐述；   （3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置 决议和基本的投资策略；                 第 22 页 共 145 页   （4）风险管制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控；   （5）风险管制部、审计部、合规管制部：负责对公司风险管制政策和措施 的扩充情况进行监察，并为每一个部门的风险管制系统的发展提供协助，使公 司在一种风险管制和限定的环境中已毕业务方向；   （6）业务部门：风险管制是每一个业务部门最首要的就业。部门司理对本 部门的风险负全部就业，负责履行公司的风险管制标准，负责本部门的风险管 理系统的开拓、扩充和注重，用于识别、监控和指责风险。   （1）风险限定轨制   公司风险限定的方向为严格遵守国度法律法则、行业自律章程和公司各项 规章轨制，自发形成称职计议、范例运作的计议念念想和计议格调；不停提高经 营管制水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有东谈主利益最大化；建立 行之灵验的风险限定机制和轨制，确保各项计议管制行为的健康运行与公司财 产的安全齐备；注重公司信誉，保持公司的细腻形象。   针对公司面对的多样风险，包括政策和市集风险，管制风险和职业谈德风 险，辞别制定严格留神措施，并制定岗亭分离轨制、空间分离轨制、功课经由 轨制、荟萃交游轨制、信息败露轨制、府上保全轨制、阴事轨制和孤独的监察 稽核轨制等联系轨制。   （2）监察稽核轨制   监察稽核就业是公司里面风险限定的要紧武艺。公司设守护长和审计部。 守护长全面负责公司的监察稽核就业，可在授权范围内列席公司任何会议，调 阅公司任何档案材料，对基金资产运作、里面管制、轨制扩充及遵规称职情况 进行里面监察、稽核；出具监察稽核阐述，报公司董事会和中国证监会，如发 现公司有首要违法步履，应立即向公司董事会和中国证监会阐述。   审计部具体扩充监察稽核就业，并协助守护长就业。审计部具有孤独的检 查权、孤独的阐述权、融会权和建议权。具体负责对公司里面风险限定轨制提 出修改意见；查验公司各部门扩充里面管制轨制的情况；监督公司资产运作、 财务出入的正当性、合规性、合感性；监督基金财产运作的正当性、合规性、 合感性；访问公司里面的违法事件；协助监管机关访问处理联系事项；负责员 工的离任审计；妥洽外部审计事宜等。                第 23 页 共 145 页   （3）里面财务限定轨制   财务管制的办法在于范例公司管帐步履，保证管帐府上真正、齐备；加强 财务管制，合理使用公司财务资源，提高公司资金的运用后果，限定公司财务 风险，保护公司推动的利益，保证公司财产安全、齐备和升值。   公司里面财务限定轨制主要内容有：公司财务核算实行权责发生制的原则， 管帐使用国度许可的电算化软件。公司实行财务预算管制轨制，财务室在轮廓 各部门财务预算的基础上负责编制并阐述公司总司理，经董事会批准后组织实 施。各部门应崇拜作念好财务预算的编制和实施就业。   （1）建立、健全内控体系，完善内限定度：公司建立、健全了内控结构， 高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行为有稳当的组织和授权，确 保监察稽核就业是孤独的，并得到高管东谈主员的救援，同期置备操作手册，并定 期更新；   （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到 基金司理分开，投资决策分开，基金交游荟萃，形成不同部门，不同岗亭之间 的制衡机制，从轨制上减少和留神风险；   （3）建立、健全岗亭就业制：建立、健全了岗亭就业制，使每个职工都明 确我方的任务、职责，并实时将各自就业范围中的风险隐患上报，以留神和减 少风险；   （4）建立风险分类、识别、评估、阐述、提醒标准：建立了风险管制委员 会，使用适合的标准，阐发和评估与公司运作研究的风险；公司建立了自下而 上的风险阐述标准，对风险隐患进行层层讲演，使各个档次的东谈主员实时掌捏风 险景色，从而以最快速率作出决策；   （5）建立里面监控系统：建立了灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、 投资监控系统，能对可能出现的多样风险进行全面和实时的监控；   （6）使用数目化的风险管制技能：采用数目化、技艺化的风险限定技能， 建立数目化的风险管制模子，用以提醒指数趋势、行业及个股的风险，以便公 司实时采用灵验的措施，对风险进行漫步、限定和规避，尽可能地减少损失；   （7）提供饱和的培训：制定了齐备的培训接洽，为通盘职工提供饱和和适 当的培训，使职工明确其职责所在，限定风险。                 第 24 页 共 145 页   基金管制东谈主确知建立、注重、支撑和完善里面限定轨制是基金管制东谈主董事 会及管制层的就业。基金管制东谈主终点声明以上对于里面限定的败露真正、准确， 并承诺将根据市集变化和公司业务发展不停完善里面限定轨制。               第 25 页 共 145 页                        四、基金托管东谈主     （一）基本情况     称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）     住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日     注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     法定代表东谈主：葛海蛟     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     托管部门信息败露研究东谈主：许俊     传真：（010）66594942     中国银行客服电话：95566     （二）基金托管部门及主要东谈主员情况     中国银行托管业务部设立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业教诲，且具有外洋就业、学习或培训经历， 务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。     看成国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券 投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管制接洽、信赖接洽、企业年金、银行分解产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供 个性化的托管升值服务，是国内最初的大型中资托管银行。     （三）证券投资基金托管情况     甩手 2023 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1038 只证券投资基金，其中境内 基金 993 只，QDII 基金 49 只，遮盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数 型、FOF 等多种类型的基金，赋闲了不同客户多元化的投资分解需求，基金托 管限制位居同行前哨。     （四）托管业务的里面限定轨制                        第 26 页 共 145 页    中国银行托管业务部风险管制与限定就业是中国银行全面风险限定就业的 组成部分，袭取中国银行风险限定理念，对峙“范例运作、稳健计议”的原则。 中国银行托管业务部风险限定就业结合业务各武艺，通过风险识别与评估、风 险限定措施设定及轨制成立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全 面、全程的风险管控。 制 审 阅 工 作 。 先 后 获 得 基 于 “SAS70” 、 “AAF01/06” “ISAE3402” 和 “SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅阐述。2020 年，中国 银行持续获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面限定审计阐述。 中国银行托管业务内限定度完善，内控措施严实，随机灵验保证托管资产的安 全。    （五）托管东谈主对管制东谈主运作基金进行监督的方法和标准    根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作 管制办法》的联系章程，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律、行 政法则和其他研究章程，或者违反基金合同约定的，应当断绝扩充，实时文书 基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督管制机构阐述。基金托管东谈主如发现基金 管制东谈主依据交游标准依然奏效的投资指示违反法律、行政法则和其他研究章程， 或者违反基金合同约定的,应当实时文书基金管制东谈主，并实时向国务院证券监督 管制机构阐述。                       第 27 页 共 145 页                    五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构  （1）称呼：兴证全球基金管制有限公司直销中心（柜台）   地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   研究东谈主：沈冰心、李倩文   直销研究电话：(021)20398927、20398706   传真号码：021-20398988、021-20398889   （2）称呼：兴证全球基金网上直销平台（含微网站、APP）   交游网站：https://trade.xqfunds.com、c.xqfunds.com   客户服务电话：4006780099，（021）38824536   本公司依然与下述销售机构（名次不分先后）缔结基金销售条约，投资东谈主 通过下述销售机构办理联系业务的，以下述销售机构的联系章程为准。  （1）称呼：中国农业银行股份有限公司  注册地址：中国北京市东城区开国门内大街 69 号  办公地址：中国北京市东城区开国门内大街 69 号  法定代表东谈主：谷澍  网址：http://www.abchina.com/  客服电话：95599  （2）称呼：中国银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号,香港花坛谈 1 号中银大厦  法定代表东谈主：刘连舸  网址：https://www.boc.cn/  客服电话：95566  （3）称呼：中国成立银行股份有限公司  注册地址：北京市西城区金融大街 25 号  办公地址：北京市西城区金融大街 25 号,香港中环干诺谈中 3 号中国成立银                       第 28 页 共 145 页 行大厦 28 楼     法定代表东谈主：田国立     网址：http://www.ccb.com/     客服电话：95533     （4）称呼：交通银行股份有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号     办公地址：中国(上海)解放贸易试验区银城中路 188 号,香港中环毕打街 20 号     法定代表东谈主：任德奇     网址：http://www.bankcomm.com/     客服电话：95559     （5）称呼：招商银行股份有限公司     注册地址：中国广东省深圳市福田区深南正途 7088 号     办公地址：中国广东省深圳市福田区深南正途 7088 号     法定代表东谈主：缪建民     网址：http://www.cmbchina.com/     客服电话：95555     （6）称呼：中信银行股份有限公司     注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层     法定代表东谈主：朱鹤新     网址：http://www.citicbank.com/     客服电话：95558     （7）称呼：上海浦东发展银行股份有限公司     注册地址：上海市中山东一皆 12 号     办公地址：上海市中山东一皆 12 号     法定代表东谈主：郑杨     网址：https://www.spdb.com.cn/     客服电话：95528     （8）称呼：兴业银行股份有限公司                           第 29 页 共 145 页   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   法定代表东谈主：吕家进   网址：https://www.cib.com.cn/   客服电话：95561   （9）称呼：中国光大银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心,香港湾仔告士打谈   法定代表东谈主：李晓鹏   网址：http://www.cebbank.com/   客服电话：95595   （10）称呼：中国民生银行股份有限公司   注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 2 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦   法定代表东谈主：高迎欣   网址：http://www.cmbc.com.cn/   客服电话：95568   （11）称呼：中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：张金良   网址：http://www.psbc.com/cn/   客服电话：95580   （12）称呼：华夏银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号   办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦   法定代表东谈主：李民吉   网址：https://www.hxb.com.cn/   客服电话：95577                        第 30 页 共 145 页   （13）称呼：吉祥银行股份有限公司   注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号,中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座   法定代表东谈主：谢永林   网址：http://bank.pingan.com/   客服电话：95511   （14）称呼：宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   网址：http://www.nbcb.cn/   客服电话：95574   （15）称呼：江苏银行股份有限公司   注册地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号   办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 26 号   法定代表东谈主：夏平   网址：http://www.jsbchina.cn/   客服电话：95319   （16）称呼：东北证券股份有限公司   注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号   办公地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号   法定代表东谈主：李福春   网址：www.nesc.cn   客服电话：86-431-85096806   （17）称呼：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   办公地址：南京市江东中路 389 号   法定代表东谈主：李剑锋   网址：https://www.njzq.com.cn/                        第 31 页 共 145 页     客服电话：95386     （18）称呼：国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市滨湖区金融一街 8 号     办公地址：无锡市滨湖区金融一街 8 号国联金融大厦     法定代表东谈主：葛小波     网址：http://www.glsc.com.cn/     客服电话：95570     （19）称呼：吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东谈主：何之江     网址：http://www.stock.pingan.com/     客服电话：021-38635562,86-755-22627723     （20）称呼：华安证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号     法定代表东谈主：章宏韬     网址：http://www.hazq.com/     客服电话：95318     （21）称呼：东莞证券股份有限公司     注册地址：东莞市莞城区可园南路一号     办公地址：东莞市莞城区可园南路一号     法定代表东谈主：陈照星     网址：www.dgzq.com.cn     客服电话：95328     （22）称呼：华夏证券股份有限公司     注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号     办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号                           第 32 页 共 145 页  法定代表东谈主：菅明军  网址：https://wt.ccnew.com/  客服电话：95377  （23）称呼：国都证券股份有限公司  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法定代表东谈主：翁振杰  网址：www.guodu.com  客服电话：86-10-84183203  （24）称呼：东海证券股份有限公司  注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法定代表东谈主：王文卓  网址：www.longone.com.cn  客服电话：95531  （25）称呼：中银国际证券股份有限公司  注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层  法定代表东谈主：宁敏  网址：www.bocichina.com  客服电话：400-620-8888  （26）称呼：恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易 轮廓楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易 轮廓楼  法定代表东谈主：祝艳辉  网址：http://m.cnht.com.cn/  客服电话：956088  （27）称呼：东方证券股份有限公司                          第 33 页 共 145 页    注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦    办公地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦,中国上海市黄浦区 中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27 层、29 层、32 层、    法定代表东谈主：金文忠    网址：www.dfzq.com.cn    客服电话：95503    （28）称呼：简陋证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼    法定代表东谈主：施华    网址：www.foundersc.com    客服电话：95571    （29）称呼：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号    法定代表东谈主：刘秋明    网址：www.ebscn.com    客服电话：95525    （30）称呼：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室(部位:自编 01),1001 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房    法定代表东谈主：陈可可    网址：http://www.gzs.com.cn/    客服电话：95548    （31）称呼：国信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二 十六层                           第 34 页 共 145 页   办公地址：深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦   法定代表东谈主：张纳沙   网址：www.guosen.com.cn   客服电话：95536   （32）称呼：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号   办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号   法定代表东谈主：霍达   网址：http://www.cmschina.com/   客服电话：95565   （33）称呼：广发证券股份有限公司   注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升空一街 2 号 618 室   办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦   法定代表东谈主：林传辉   网址：http://www.gf.com.cn/   客服电话：95575   （34）称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场(二期)北座   办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦,北京市向阳区 亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君   网址：www.citics.com   客服电话：95548   （35）称呼：中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   网址：www.chinastock.com.cn/   客服电话：4008-888-888、95551   （36）称呼：海通证券股份有限公司                          第 35 页 共 145 页 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 网址：www.htsec.com 客服电话：95553 （37）称呼：华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 网址：https://www.cnhbstock.com/ 客服电话：4008209898 （38）称呼：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东谈主：张海文 网址：www.crsec.com.cn 客服电话：95390 （39）称呼：财达证券股份有限公司 注册地址：石家庄市自立路 35 号 办公地址：石家庄市自立路 35 号 法定代表东谈主：翟建强 网址：http://www.s10000.com/ 客服电话：95363 （40）称呼：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主：杨周至 网址：www.swhysc.com 客服电话：95523 （41）称呼：华金证券股份有限公司                       第 36 页 共 145 页 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 759 号 30 层 法定代表东谈主：燕文波 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客服电话：956011 （42）称呼：兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：长柳路 36 号 7 层 701 室 法定代表东谈主：杨华辉 网址：http://www.xyzq.com.cn 客服电话：95562 （43）称呼：长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号 法定代表东谈主：金才玖 网址：http://www.95579.com/ 客服电话：95579 （44）称呼：国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 网址：http://www.essence.com.cn/ 客服电话：95517 （45）称呼：湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 网址：https://www.xcsc.com/ 客服电话：95351 （46）称呼：民生证券股份有限公司                       第 37 页 共 145 页     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室     法定代表东谈主：冯鹤年     网址：https://www.mszq.com/     客服电话：95376     （47）称呼：国元证券股份有限公司     注册地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号     办公地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路 18 号     法定代表东谈主：沈和付     网址：www.gyzq.com.cn     客服电话：95578     （48）称呼：渤海证券股份有限公司     注册地址：天津经济技艺开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室     办公地址：天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大厦 A 座     法定代表东谈主：安志勇     网址：http://www.ewww.com.cn/     客服电话：956066     （49）称呼：华泰证券股份有限公司     注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号     办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号     法定代表东谈主：张伟     网址：www.htsc.com.cn     客服电话：95597     （50）称呼：山西证券股份有限公司     注册地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：山西省太原市杏花岭区府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东谈主：王怡里     网址：www.sxzq.com     客服电话：95573                          第 38 页 共 145 页 （51）称呼：中信证券（山东）有限就业公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 网址：http://sd.citics.com/ 客服电话：95548 （52）称呼：东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号(新汜博厦)6、10、12、15、16 层 法定代表东谈主：李娟 网址：www.dxzq.net 客服电话：95309 （53）称呼：东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 办公地址：江苏省苏州市吴中区工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主：范力 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 客服电话：95330 （54）称呼：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 网址：https://www.cindasc.com/ 客服电话：95321 （55）称呼：华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东谈主：邓晖 网址：http://www.jzsec.com/ 客服电话：95305                      第 39 页 共 145 页 （56）称呼：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号 法定代表东谈主：贺青 网址：https://www.gtja.com/ 客服电话：95521 （57）称呼：国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦 16 楼 法定代表东谈主：冉云 网址：https://www.gjzq.com.cn 客服电话：95310 （58）称呼：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主：王常青 网址：https://www.csc108.com/ 客服电话：4008888108 （59）称呼：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 网址：https://www.zts.com.cn/ 客服电话：95538 （60）称呼：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 29 楼 法定代表东谈主：武晓春 网址：https://www.tebon.com.cn/ 客服电话：400-8888-128                       第 40 页 共 145 页   （61）称呼：西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法定代表东谈主：徐朝日   网址：http://www.west95582.com/   客服电话：95582   （62）称呼：华福证券有限就业公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：上海市浦东新区滨江正途 5129 号陆家嘴滨江中心 N1 座   法定代表东谈主：苏军良   网址：https://www.hfzq.com.cn/   客服电话：95547   （63）称呼：中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   法定代表东谈主：沈如军   网址：https://www.cicc.com/   客服电话：(+86-10) 6505 1166   （64）称呼：财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼   法定代表东谈主：章启诚   网址：www.ctsec.com   客服电话：95336   （65）称呼：华鑫证券有限就业公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   办公地址：上海市浦东新区金海路 1000 号   法定代表东谈主：俞洋   网址：http://www.cfsc.com.cn/                         第 41 页 共 145 页    客服电话：400-109-9918    （66）称呼：中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层登科 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元    法定代表东谈主：高涛    网址：https://www.ciccwm.com/    客服电话：95532    （67）称呼：东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东谈主：戴彦    网址：www.18.cn    客服电话：95357    （68）称呼：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法定代表东谈主：杨炯洋    网址：http://www.hx168.com.cn/    客服电话：95584    （69）称呼：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室    法定代表东谈主：王献军    网址：www.swhysc.com/    客服电话：95523    （70）称呼：泰信钞票基金销售有限公司                           第 42 页 共 145 页 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 网址：www.taixincf.com 客服电话：400-004-8821 （71）称呼：上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：王翔 网址：www.jiyufund.com.cn 客服电话：400-8205369 （72）称呼：阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 法定代表东谈主：李科 网址：https://fund.sinosig.com/ 客服电话：95510 （73）称呼：上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市陆家嘴银城中路 116 号大华银行大厦 7 楼 法定代表东谈主：郑新林 网址：www.pytz.cn 客服电话：021-68889082 （74）称呼：上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：上海市浦东新区吉祥钞票大厦 7 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 网址：http://www.lufunds.com 客服电话：400-821-9031 （75）称呼：珠海盈米基金销售有限公司                       第 43 页 共 145 页   注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法定代表东谈主：肖雯   网址：www.yingmi.com   客服电话：020-89629066   （76）称呼：上海华夏钞票投资管制有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 号   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：毛淮平   网址：www.amcfortune.com   客服电话：400-817-5666   （77）称呼：北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 4 层   法定代表东谈主：王伟刚   网址：www.hcfunds.com   客服电话：400-0555-728   （78）称呼：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦   法定代表东谈主：李柳娜   网址：http：//www.xincai.com   客服电话：010-62675369   （79）称呼：上海万得基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座   法定代表东谈主：简梦雯   网址：www.windmoney.com.cn   客服电话：400-799-1888                           第 44 页 共 145 页    （80）称呼：上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    办公地址：上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法定代表东谈主：许欣    网址：https://www.zocaifu.com/    客服电话：400-100-2666    （81）称呼：兴证期货有限公司    注册地址：福州市饱读楼区温泉街谈湖东路 268 号 6 层(兴业证券大厦)    办公地址：福建省福州市饱读楼区温泉街谈湖东路 268 号 6 层（兴业证券大 厦）    法定代表东谈主：周峰    网址：http://www.xzfutures.cn/    客服电话：95562-5    （82）称呼：中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场(二期)北座 13 层 1301-1305、14 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号非凡时间广场（二期）北座 13 层    法定代表东谈主：窦长宏    网址：http://www.citicsf.com/    客服电话：400-990-8826    （83）称呼：京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2    办公地址：北京市通州区亦庄经济技艺开拓区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东谈主：邹保威    网址：kenterui.jd.com    客服电话：95118    （84）称呼：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层                         第 45 页 共 145 页    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心    法定代表东谈主：吴卫国    网址：www.noah-fund.com    客服电话：400-821-5399    （85）称呼：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东谈主：薛峰    网址：http:// www.jjmmw.com    客服电话：4006-788-887    （86）称呼：上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦    法定代表东谈主：其实    网址：www.1234567.com.cn    客服电话：95021    （87）称呼：上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时间广场商务楼    法定代表东谈主：陶怡    网址：www.ehowbuy.com    客服电话：400-700-9665    （88）称呼：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁 Z 空间    法定代表东谈主：王珺    网址：www.fund123.cn                            第 46 页 共 145 页    客服电话：4000766123    （89）称呼：浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号    法定代表东谈主：吴强    网址：http://www.5ifund.com    客服电话：952555    （90）称呼：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-    办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法定代表东谈主：李兴春    网址：http://www.leadbank.com.cn/    客服电话：400-032-5885    （91）称呼：上海挖财基金销售有限公司    注册地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    办公地址：中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元    法定代表东谈主：方磊    网址：https://wacaijijin.com/    客服电话：021-50810673    （92）称呼：北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号 院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市融新科技园 C 座    法定代表东谈主：李楠    网址：https://danjuanapp.com/    客服电话：400-1599288    （93）称呼：嘉实钞票管制有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法定代表东谈主：张峰                          第 47 页 共 145 页  网址：https://www.harvestwm.cn/  客服电话：400-021-8850  （94）称呼：泛华普益基金销售有限公司  注册地址：成都市成华区成立路 9 号高地中心 1101 室  办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号西宸国际 B 座  法定代表东谈主：杨远芬  网址：www.puyifund.com  客服电话：400-080-3388  （95）称呼：腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一皆 1 号 A 栋 201 室  办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼  法定代表东谈主：谭广锋  网址：www.txfund.com  客服电话：95017  （96）称呼：北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  法定代表东谈主：盛超  网址：www.duxiaomanfund.com  客服电话：95055   *上述机构已取得中国证监会颁发的基金销售业务履历文凭   基金管制东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同 等的章程，选拔其他稳当要求的机构销售本基金，并在基金管制东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：兴证全球基金管制有限公司   注册地址：上海市黄浦区金陵东路 368 号   办公地址：上海浦东新区锦康路 308 号陆家嘴世纪金融广场 6 号楼 13 层   法定代表东谈主：杨华辉   研究东谈主：朱瑞立   电话：（021）20398888                        第 48 页 共 145 页 传真：（021）20398858 （三）出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时间金融中心 19 层 负责东谈主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 研究东谈主：陆奇 承办讼师：安冬、陆奇 （四）审计基金资产的管帐师事务所 称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊渊博合伙） 住所：北京东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：上海南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼 扩充事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85085111 承办注册管帐师：王国蓓、张楠 研究东谈主：王国蓓                    第 49 页 共 145 页                   六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、 《信息败露办法》、基金合同过火他研究章程，经中国证监会 2020 年 5 月 6 日 证监许可【2020】836 号准予召募注册。   （二）基金类别   搀杂型证券投资基金   （三）基金的运作方式   契约型怒放式   （四）基金存续期限   不依期   （五）基金的召募情况   本基金经中国证监会证监许可【2020】863 号准予召募注册，由基金管制 东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他研究章程， 自 2020 年 8 月 25 日起至 2020 年 8 月 25 日向全社会公开召募。经德勤华永管帐 师事务所验资，召募期召募的基金份额及利息转份额共计 7,916,545,607.72 份， 其中利息结转基金份额共计 3,696.79 份，召募户数为 116,560 户。                     第 50 页 共 145 页               七、基金合同的奏效   （一）基金合同奏效期间   本基金的基金合同于 2020 年 8 月 28 日谨慎奏效。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   基金合同奏效后，一语气 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期阐述中予以败露； 一语气 60 个就业日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个就业日向中国证监会 阐述并建议贬责决议，如持续运作、谐和运作方式、与其他基金合并或者断绝 基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                   第 51 页 共 145 页          八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回的气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金销售机构为基金管制东谈主 直销机构和其他销售机构的销售网点。本基金销售机构名单参见本招募说明书 “五、联系服务机构”部分联系内快乐其他联系公告。   基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。 投资东谈主应当在销售机构办理基金销售业务的营业气象或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管制东谈主或其指定的其他销售机构通达 电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主可通过上述方式进行申购与赎回。   （二）申购和赎回的怒放日及期间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交 易所、深圳证券交游所的正常交游日的交游期间（若本基金参与港股通交游且 该就业日为非港股通交游日，则基金管制东谈主可根据本质情况决定本基金是否暂 停申购及赎回业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基金管制东谈主根据法 律法则、中国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交游市集，证券/期货交游所交游 期间变更或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及怒放期间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的研究章程在章程媒介上 公告。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起不朝上 3 个月脱手办理申购，具体业务 办理期间在申购脱手公告中章程。   基金管制东谈主自基金合同奏效之日起满 3 年后的下一就业日（含该日）起开 始办理赎回，具体业务办理期间在赎回脱手公告中章程。对于每份基金份额， 在其最短持有期到期日（含该日）后，基金份额持有东谈主方可就该基金份额建议 赎回央求。   在确定申购脱手与赎回脱手期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息败露办法》的研究章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手期间。                 第 52 页 共 145 页   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申 购、赎回或者谐和。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间建议申购、赎 回、谐和央求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放 日基金份额申购、赎回的价钱。但对于在最短持有期到期日前建议的赎回申 请，将不予阐发。   本基金日常申购自 2020 年 11 月 18 日脱手办理。由于本基金单笔认购/申 购，基金份额持有东谈主的最短持有期限为 3 年，3 年内基金份额持有东谈主不成建议 赎回央求，3 年以后方可建议赎回央求，故本基金暂不怒放赎回、谐和转出业 务。怒放赎回、谐和转出的期间，本基金基金管制东谈主将另行公告。   （三）申购与赎回的原则 净值为基准进行策画； 法度赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管制 东谈主必须在新规则脱手实施前依照《信息败露办法》的研究章程进行公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在怒放日的具体业务办理期间内提 出申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款 项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回央求奏效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款 项。在发生多数赎回或基金合同载明的减慢支付赎回款项的情形时，款项的支                  第 53 页 共 145 页 付办法参照基金合同研究要求处理。   遇交游所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故 障或其他非基金管制东谈主及基金托管东谈主所能限定的因素影响业务处理经由，则赎 回款项划付期间相应顺延。   基金管制东谈主应以交游期间扫尾前受理灵验申购和赎回央求确今日看成申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时 到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询央求的阐发情况。若申购不 成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告成，而仅代表 销售机构确乎接收到央求。申购、赎回央求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于央求的阐发情况，投资者应实时查询。   基金管制东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息败露办法》的研究章程在章程媒介上 公告。   （五）申购份额和赎回金额的限制 申购的最低金额为东谈主民币 100,000 元（含申购费），每笔追加申购的最低金额 为东谈主民币 100,000 元（含申购费）。在基金管制东谈主网上直销系统进行申购时， 投资东谈主以金额央求，首笔申购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费），每笔追 加申购的最低金额为东谈主民币 10 元（含申购费）。除上述情况及另有公告外，基 金管制东谈主章程本基金的单笔申购、追加申购最先金额为 0.1 元（含申购费）， 在本基金其他销售机构进行申购时，具体办理要求以联系销售机构的交游笃定 为准，但不得低于基金管制东谈主章程的最低名额。 赎回时，每笔赎回、谐和转出央求的最低份额为 10 份，单个基金账户的最低持 有份额为 10 份；除上述情况及另有公告外，基金管制东谈主章程本基金的每笔赎 回、谐和转出央求的最低份额为 0.1 份，单个基金账户的最低持有份额为 0.1 份。在本基金其他销售机构进行赎回时，具体办理要求以联系销售机构的交游                  第 54 页 共 145 页 笃定为准，但不得低于基金管制东谈主章程的最低名额。   若基金份额持有东谈主单个基金账户中单只基金份额余额低于上述最低赎回份 额，当基金份额持有东谈主央求将账户中该基金全部份额赎回时，不受上述最低赎 回份额限制。当基金份额持有东谈主的某笔赎回、谐和转出等份额减少类业务央求 导致单个交游账户的基金份额余额少于上述最低持有份额时，基金管制东谈主有权 将余额部分基金份额强制赎回。 额投资金额，单笔最低赎回、谐和转出及最低持有份额，除基金管制东谈主另有公 告外，不得低于基金管制东谈主章程的上述最低金额/份额限制。投资者在各销售机 构进行投资时应以销售机构的公告为准。 最低申购金额的限制。 参见更新的招募说明书或联系公告。 参见更新的招募说明书或联系公告。 限制或比例上限请参见更新的招募说明书或联系公告。 基金管制东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险限定的需要，可采用上述措施对基金 限制予以限定。具体见基金管制东谈主联系公告。 份额等数目限制。基金管制东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的研究 章程在章程媒介上公告。   （六）申购和赎回的用渡过火用途   本基金的申购费率随申购金额的增多而递减，如下表所示：               第 55 页 共 145 页   申购金额（M,含申购费）             申购费率   M＜100 万                  1.5%   M≥500 万                  每笔 1000 元   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率档次辞别计费。   本基金的申购用度由申购本基金的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用 于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金不收取赎回用度。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的研究章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例解任联系法律法则以 及监管部门、自律规则的章程。 额持有东谈主利益无内容性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销接洽，定 期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，对存量份额无内容不 利影响的前提下，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管制东谈主不错稳当 调低基金销售费率，并进行公告。   （七）申购金额与赎回金额的策画方式   （1）申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单 位为份，上述策画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   （2）赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除                   第 56 页 共 145 页 相应的用度，赎回金额单元为元。上述策画结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购用度=申购金额﹣申购金额/（1＋申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额）   净申购金额=申购金额﹣申购用度   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购 费金额）   申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某客户投资 10,000 元申购本基金的基金份额，其对应的申购费率为   申购用度=10,000﹣10,000/（1＋1.50%）=147.78 元   净申购金额=10,000﹣147.78=9852.22 元   申购份额=9852.22/1.0500=9383.07 份   即：投资者投资 10,000 元申购本基金，对应申购费率为 1.50%，假定申购 当日基金份额净值为 1.0500 元，则可得到 9383.07 份基金份额。   赎回金额的策画方法如下：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例：某客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，赎回费率为 0%，假定赎回 当日基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元   赎回用度=1,148,000.00×0%=0 元   净赎回金额=1,148,000.00-0=1,148,000.00 元   即：某持有本基金的客户赎回持有的 1,000,000 份基金份额，假定赎回当 日基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 1,148,000.00 元。   策画日基金份额净值＝策画日基金资产净值/策画日基金份额总和                       第 57 页 共 145 页   本基金份额净值的策画，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市 后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当标准，不错稳当延伸计 算或公告。   （八）基金份额的登记   投资东谈主申购基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记 手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权在赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金告成后，登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记 手续。   基金管制东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行调 整，但不得内容影响投资东谈主的正当权益，并最迟于脱手实施前 3 个就业日在规 定媒介公告。   （九）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求。 基金资产净值。 对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情 形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额数的比例达到或者朝上基金份额总和的 50%，或者有可能导致投资者变相 规避前述 50%比例要求的情形。                    第 58 页 共 145 页 资者单日或单笔申购金额上限的情形。 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管制东谈主暂停估值并采用暂停接受基金申购央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定 暂停申购央求时，基金管制东谈主应当根据研究章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况放弃时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办 理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项。 基金资产净值。 管制东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管制东谈主暂停估值并采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回申 请的措施。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持 有东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项时，基金管制东谈主应在当日报中国证监会备 案，已阐发的赎回央求，基金管制东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，未支 付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处                第 59 页 共 145 页 理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分予以撤 销。在暂停赎回的情况放弃时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公 告。   (十一)多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 谐和中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金谐和中转入央求份额 总和后的余额)朝向前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎 回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决 定全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回央求时， 按正常赎回标准扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主觉得支付投资东谈主的赎回央求有费事或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管制东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的 前提下，可对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选拔缓期赎回 的，将自动转入下一个怒放日持续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回央求将被松手。缓期的赎回央求与下一怒放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础策画赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最 低份额的限制。   （3）当基金发生多数赎回且存在单个基金份额持有东谈主朝向前一怒放日基金 总份额 40%以上的赎回央求情形下，基金管制东谈主不错对该基金份额持有东谈主朝上 总份额 40%的赎回央求，基金管制东谈主有权根据上述“（1）全额赎回”或                 第 60 页 共 145 页 “（2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办 理。对于该基金份额持有东谈主朝向前一怒放日基金总份额 40%以上的赎回央求进 行缓期，即与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金 份额净值为基础策画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。然而，如该持 有东谈主在提交赎回央求时选拔取消赎回，当日未获受理的部分赎回央求将被撤 销。如该持有东谈主在提交赎回央求时未作明确选拔，其未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减慢支 付赎回款项，但不得朝上 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主，说明研究处 理方法，并于 2 日内在章程媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 告。 刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 间，依照《信息败露办法》的研究章程，最迟于从头怒放日在章程媒介上刊登 从头怒放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值；也不错 根据本质情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发 布从头怒放的公告。   （十三）基金谐和   基金管制东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管制东谈主管制且通达谐和的其他基金之间的谐和业务，基金谐和不错收取一 定的谐和费，联系规则由基金管制东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的章程 制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与联系机构。   （十四）基金份额的转让                 第 61 页 共 145 页   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主 通过中国证监会招供的交游气象或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机 构办理基金份额的过户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额持有东谈主应根据基金管制东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业 务。   （十五）基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情 形而产生的非交游过户以及登记机构招供、稳当法律法则的其它非交游过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额 的投资东谈主。   继承，是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继 承；   捐赠，指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金 会或社会团体；司法强制扩充，是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持 有东谈主理有的基金份额强制   划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。   办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系府上，对于稳当条 件的非交游过户央求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构章程的标 准收费。   （十六）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照章程的标准收取转托管费。   （十七）依期定额投资接洽   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资接洽，具体规则由基金管制东谈主 另行章程。投资东谈主在办理依期定额投资接洽时可自行约定每期申购金额，每期 申购金额必须不低于基金管制东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的定 期定额投资接洽最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、稳当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结                第 62 页 共 145 页 的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。法律法则或基金合同另有章程的除外。   如联系法律法则允许基金管制东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业 务，基金管制东谈主将制定和实施相应的业务规则。              第 63 页 共 145 页              九、基金的投资   （一）投资方向   本基金在灵验限定投资组合风险的前提下，通过深刻的基本面研究挖掘具 有较好盈利能力和市集竞争力的公司，力务已毕资产净值的永远稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票及存托凭证（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行 的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、场合政府债、金融 债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、可谐和债券、分离交游可转债的纯 债部分、可交换债券、央行单子、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、货币市集器具、银行进款、同行存单、 资产救援证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须稳当中国证监会联系章程)。   本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。如法律法则或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当标准后，不错将其纳入投资范 围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%—95%（其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；每个交游日日终，在扣 除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保持现款或者 到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行稳当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金的投资策略不错细分为资产配置策略、股票投资策略、债券投资策 略以过火他品种的投资策略等。   在大类资产配置上，本基金采用定性与定量研究相结合，在股票与债券等 资产类别之间进行资产配置。                 第 64 页 共 145 页   本基金以定性与定量研究相结合，在股票与债券等资产类别之间进行资产 配置。本基金通过动态追踪海表里主要经济体的 GDP、 CPI、利率等宏不雅经济 计议，以及估值水平、盈利预期、流动性、投资者心态等市集计议，确定异日 市集变动趋势。本基金通过全面评估上述多样要津计议的变动趋势，对股票、 债券等大类资产的风险和收益特征进行展望。   本基金通过结合证券市集趋势，并以基本面研究为基础，从下到上多维度 精选基本面细腻，具有较好盈利能力和市集竞争力的公司，寻找股票的超预期 契机。在评估个股的估值水平时，本基金检会企业贴现现款流以及内在价值贴 现，结合市盈率（市值/净利润）、市净率（市值/净资产）、市销率（市值/营 业收入）等计议推测股票的价值是否被低估，况且基于公司所属的不同行业， 将采用不同的估值方法，以此寻找不同行业的股票合理价钱区间，并动态根据 上述计议的演变进行价钱区间的调整。同期，本基金采用年复配合业收入增长 率、盈利增长率、息税前利润增长率、净资产收益率以及现款流量增长率等指 标轮廓检会上市公司的成长性。在盈利水平方面，本基金要点检会主营业务收 入、计议现款流、盈利波动进程三个要津计议，以推测具有高质料持续增长的 公司。   在定性计议方面，本基金轮廓检会诸如成长模式、轻资产计议方式、交易 模式、行业壁垒以及渠谈限定力、公司治理等方面，从而予以相应的折溢价水 平，并最终确定股票合理价钱区间。   除此之外，本基金更注重通过研究团队的上市公司实地调研获取最新、最 为准确的信息，实时追踪和调整各级股票库，并最终确定具体的投资品种。   对于存托凭证投资，依照上述上市交游的股票投资策略扩充。   本基金将采用久期偏离、收益率弧线配置和类属配置、无风险套利、杠杆 策略和个券选拔策略等投资策略，发现、阐发并利用市集失衡已毕组合升值。 以上投资策略将在遵守投资治安并灵验管制风险的基础上实施。   基金管制东谈主可运用股指期货，以提高投资后果更好地达到本基金的投资目                第 65 页 共 145 页 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为办法，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的 系统性风险，改善组合的风险收益脾气。   本基金投资国债期货以套期保值为办法，以侧目市集风险。祖国债期货空 头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管制东谈主通过动态管制国 债期货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。   本基金将仅通过港股通投资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者 (QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将要点关切：   （1）A 股稀缺性行业和个股；   （2）具有持续最初上风或中枢竞争力的企业， 这类企业应具有细腻成长 性或为市集龙头；   （3）稳当内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；   （4）与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司。   对于资产救援证券，本基金将轮廓接头市集利率、刊行要求、救援资产的 组成及质料、提前偿还率等因素，研究资产救援证券的收益和风险匹配情况， 在严格限定风险的基础上选拔投资对象，追求自如收益。   本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，并严格限定单只证券公司短期公司债的投资比例。此外，由于证券公 司短期公司债全体流动性相对较差，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短 期公司债进行流动性分析和监测，尽量选拔流动性相对较好的品种进行投资， 保证本基金的流动性。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通 标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；                  第 66 页 共 145 页   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证 金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并策画）不朝上基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（并吞家公司 在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并策画），不朝上该证券的 10％；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得朝上 该资产救援证券限制的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产救援 证券，不得朝上其各样资产救援证券所有限制的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下跌、不再稳当投资标准，应在 评级阐述发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （11）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （12）本基金参与国债期货、股指期货交游，需遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得朝上基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；                    第 67 页 共 145 页 持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%； 策画）应当稳当基金合同对于股票投资比例的研究约定；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值， 所有（轧差策画）应当稳当基金合同对于债券投资比例的研究约定； 不得朝上上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上 基金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市聚集的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （15）本基金管制东谈主管制的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放 期的依期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公司 可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得朝上该上市公司可流通股票的 30%；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主 之外的因素致使基金不稳当本条章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票进行，与 境内上市交游的股票合并策画；   （19）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（3）、（10）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不                第 68 页 共 145 页 稳当上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之 日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的章程扩充，但 须提前公告。   为注重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不刚直的证券交游行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢却的其他行为。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际限定东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，解任基 金份额持有东谈主利益优先的原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱扩充。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则予以败露。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述谢却性章程，如适用于本基金，基金 管制东谈主在履行稳当标准后，则本基金投资不再受联系限制。   （五）功绩比较基准   本基金功绩比较基准：沪深 300 指数收益率×60%+恒生指数收益率（使用                第 69 页 共 145 页 估值汇率折算）×20%+中债轮廓（全价）指数收益率×20%   其中，沪深 300 指数是由上海证券交游所和深圳证券交游所授权，由中证 指数有限公司开拓的中国 A 股市集指数，它的样本选自沪深两个证券市集，覆 盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市聚集代表性强、流动性高的股 票，随机反应 A 股市集总体发展趋势，适合看成本基金股票投资功绩比较基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市聚集的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市 价幅趋势最有影响的一种股价指数，本基金选拔该指数来推测港股投资部分的 绩效。   中债轮廓（全价）指数由中央国债登记结算有限公司编制，旨在轮廓反应 债券全市集全体价钱和投资陈诉情况，是具有代表性的债券市集指数，适合作 为本基金债券投资功绩的比较基准。   本基金为搀杂型基金，股票资产投资比例为基金资产的 60%—95%，其中投 资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%，并结合本基金对流动性的需 求，在轮廓接头了上述指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法、本基金的投 资范围和资产配置比例，选用上述功绩比较基准随机使本基金投资东谈主感性判断 本基金居品的风险收益特征，合理地推测比较本基金的功绩发达。   本基金功绩比较基准现在随机诚挚地反应本基金的风险收益特征。如果今 后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比较基准 推出，或者是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩比较基准时，本基金不错 变更功绩比较基准，但应与基金托管东谈主协商一致，在履行稳当标准后报中国证 监会备案，并在中国证监会章程的媒介上实时公告，无需召开基金份额持有东谈主 大会。   （六）风险收益特征   本基金是搀杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基金， 低于股票型基金。   本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法则章程投资香港联合交游所上市 的股票。除了需要承担与境内证券投资基金不异的市集波动风险等一般投资风 险之外，本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面对的 终点投资风险。                第 70 页 共 145 页      （七）基金管制东谈主代表基金期骗联系权利的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。      （八）基金投资组合阐述      基金管制东谈主的董事会及董事保证本阐述所载府上不存在空虚纪录、误导性 述说或首要遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐备性承担个别及连带就业。      基金托管东谈主中国银行根据本基金合同章程，复核了本投资组合阐述，保证 复核内容不存在空虚纪录、误导性述说或者首要遗漏。      本投资组合阐述所载数据取自兴全合丰三年持有期搀杂型证券投资基金 据未经审计。  序                                          占基金总资产的比              式样            金额（元）  号                                            例（%）       其中：股票              3,360,837,622.01        88.07       其中：债券                             -            -       资产救援证券                            -            -       其中：买断式回购的买入返                      -            -                    第 71 页 共 145 页       售金融资产      注：本基金本阐述期末通过港股通交游机制投资的港股公允价值为      （1）阐述期末按行业分类的境内股票投资组合  代                                          占基金资产净值比例            行业类别        公允价值（元）  码                                             （%）  A   农、林、牧、渔业                          -                -  B   采矿业                   15,208,428.00            0.40  C   制造业                2,734,891,499.85           72.10  D   电力、热力、燃气及      水坐褥和供应业                           -                -  E   建筑业                               -                -  F   批发和零卖业                 9,910,300.14            0.26  G   交通输送、仓储和邮      政业                    35,613,250.40            0.94  H   住宿和餐饮业                            -                -  I   信息传输、软件和信      息技艺服务业                52,745,091.72            1.39  J   金融业                  162,857,338.60            4.29  K   房地产业                              -                -  L   租出和商务服务业                   3,097.60            0.00  M   科学研究和技艺服务      业                      5,759,169.21            0.15  N   水利、环境和环球设      施管制业                              -                -                       第 72 页 共 145 页  O   住户服务、修理和其      他服务业                           -               -  P   栽植                             -               -  Q   卫生和社会就业                        -               -  R   文化、体育和文娱业                      -               -  S   轮廓                             -               -      所有              3,016,988,175.52          79.54      （2）阐述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      行业类别      公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例                                            （%） 原材料                    13,727,025.43           0.36 非日常生计浮滥品                2,232,500.42           0.06 日常浮滥品                               -               - 动力                                  -               - 金融                                  -               - 医疗保健                  143,614,563.14           3.79 工业                      3,732,882.80           0.10 信息技艺                                -               - 通驯顺务                  180,542,474.70           4.76 公用奇迹                                -               - 房地产                                 -               - 所有                    343,849,446.49           9.06      注：以上分类采用财汇大机灵提供的国际通用行业分类标准。      （1）阐述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号    股票代   股票称呼   数目         公允价值       占基金资产净值比                    第 73 页 共 145 页           码            （股）          （元）          例（%）                金斯瑞生物   9,224,00 121,249,249.4                 科技            0             0      注：对于同期在 A+H 股上市的股票，合并策画公允价值参与排序，并按照 不同股票辞别败露。      无。 明细      注：本基金本阐述期末未持有债券。 证券投资明细      注：本基金本阐述期末未持有资产救援证券。 资明细      注：本基金本阐述期末未持有贵金属。                        第 74 页 共 145 页 明细  注：本基金本阐述期末未持有权证。  （1）阐述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  注：本基金本阐述期末未持有股指期货。  （2）本基金投资股指期货的投资政策  基金管制东谈主可运用股指期货，以提高投资后果更好地达到本基金的投资目 标。本基金在股指期货投资中将根据风险管制的原则，以套期保值为办法，在 风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以管制投资组合的 系统性风险，改善组合的风险收益脾气。  （1）本期国债期货投资政策  本基金投资国债期货以套期保值为办法，以侧目市集风险。祖国债期货空 头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管制东谈主通过动态管制国 债期货合约数目，以萃取相应债券组合的逾额收益。  （2）阐述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  注：本基金本阐述期末未持有国债期货。  （3）本期国债期货投资评价  本基金本阐述期末未持有国债期货，故此项不适用。  （1）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案 访问，或在阐述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形  本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问,并 且未在阐述编制日前一年内受到公开责骂、处罚的情形。  （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库  本基金投资的前十名股票未超出基金合同章程的备选股票库。  （3）其他资产组成 序号     称呼                       金额（元）                第 75 页 共 145 页 （4）阐述期末持有的处于转股期的可谐和债券明细 注：本基金本阐述期末未持有处于转股期的可谐和债券。 （5）阐述期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注：本基金本阐述期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 （6）投资组合阐述附注的其他翰墨描写部分 由于四舍五入的原因，分项之和与所有项之间可能存在尾差。               第 76 页 共 145 页                    十、基金的功绩    基金管制东谈主承诺以西宾信用、勤恳尽责的原则管制和运用基金资产，但不 保证基金一定盈利。    基金的过往功绩并不代表其异日发达。投资有风险，投资者在作出投资决 策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同奏效日 2020 年 8 月 28 日，基金功绩截止日 2024 年 3 月 31 日。                            功绩比 功绩比较                        净值增                    净值增     较基准 基准收益 ①－                      ②－           阶段           长率标                    长率①     收益率 率标准差 ③                        ④                        准差②                             ③   ④                       -                               -                                       -                     0.70                      -                                -                      %                                %                      -                                - 自基金合同成立起至 2024       -                                - 年 3 月 31 日                      %                                % 注：2020 年数据统计期间为 2020 年 8 月 28 日至 2020 年 12 月 31 日，数据按          本质存续期策画，不按通盘这个词当然年度进行折算。                      第 77 页 共 145 页               十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款 项以过火他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金 托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户 相孤独。   （四）基金财产的支撑和贬责   本基金财产孤独于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东谈主支撑。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的章程贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章松手或者被照章宣告破产等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管制东谈主管制运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担 的债务，不得对基金财产强制扩充。                 第 78 页 共 145 页              十二、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交游气象的交游日以及国度法律法则 章程需要对外败露基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、股指期货合约、国债期货合约和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管制东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业 管帐准则》、监管部门研究章程。 有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值 计量的首要事件的，应采用最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明 估值日或最近交游日的报价不成真正反应公允价值的，嘱托报价进行调整，确 定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价 值为基础，并在估值技艺中接头不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或 使用的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技艺中不应将该 限制看成特征接头。此外，基金管制东谈主不应试虑因其大批持有联系资产或欠债 所产生的溢价或折价。 利用数据和其他信息救援的估值技艺确定公允价值。采用估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入 值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估 值进行调整并确定公允价值。   （四）估值方法                 第 79 页 共 145 页   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考不异投资品种的现行市价及首要变 化因素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管制东谈主与基金 托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可谐和债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生首要变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的， 可参考不异投资品种的现行市价及首要变化因素，调整最近交游市价，确定公 允价钱；   交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采用估值技艺确定公允价值。 交游所上市的资产救援证券，采用估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值。   （2）初次公开拓行未上市的股票、债券，采用估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成计量日的公允价值；对于活跃市               第 80 页 共 145 页 场报价未能代表计量日公允价值的情况下，嘱托市集报价进行调整以阐发计量 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则应采用估值 技艺确定其公允价值。   （4）流通受限股票，包括非公开拓行股票、初次公开拓行股票时公司推动 公开拓售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，按监管机构或行业协 会研究章程确定公允价值。 当日的估值净价进行估值。 的市集辞别估值。 应的估值净价估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （1）因持有股票而享有的配股权，采用估值技艺确定公允价值进行估值。 在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。   （2）股指期货合约以估值日金融期货交游所确当日结算价估值，该日无交 易的，以最近一日的结算价估值。   （3）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交游日结算价估值。   持有的银行依期进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐发 利息收入。如提前支取或利率发生变化，管制东谈主实时进行账务调整。 无交游的，以最近交游日的收盘价估值。   在基金估值日，港股通投资持有外币证券资产估值触及到港币对东谈主民币汇 率的，可参考当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价，或其 他不错反应公允价值的汇率进行估值。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生首要变更，或市集上出现更为公允、                第 81 页 共 145 页 更适合本基金的估值汇率时，基金管制东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据本质 情况调整本基金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额持 有东谈主大会。 估值的平正性。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 按国度最新章程估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 标准及联系法律法则的章程或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时，应立即 文书对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据研究法律法则，基金资产净值策画和基金管帐核算的义务由基金管制 东谈主承担。本基金的基金管帐就业方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金研究 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管制东谈主对基金资产净值的策画结果对外予以公布。   （五）估值标准 额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有章程的，从其规 定。   基金管制东谈主应每个怒放日策画基金资产净值及基金份额净值，并按章程进 行公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管制东谈主每个怒放日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制 东谈主按约定对外公布。   （六）估值误差的处理                 第 82 页 共 145 页   基金管制东谈主和基金托管东谈主将采用必要、稳当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错 误时，视为基金份额净值误差。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或 销售机构、或投资东谈主自身的缺欠变成估值误差，导致其他当事东谈主遭受损失的， 缺欠的就业东谈主应当对由于该估值误差遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失 按下述“估值误差处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值误差的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、 数据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值误差已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值误差就业方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值误差发生的用度由估值误差就业方承 担；由于估值误差就业方未实时更正已产生的估值误差，给当事东谈主变成损失的， 由估值误差就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值误差就业方依然积极妥洽， 况且有协助义务确当事东谈主有饱和的期间进行更正而未更正，则其应当承担相应 抵偿就业。估值误差就业方嘱托更正的情况向研究当事东谈主进行阐发，确保估值 误差已得到更正。   （2）估值误差的就业方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合盘曲损失负责， 况且仅对估值误差的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值误差而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值误差就业方仍嘱托估值误差负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值错 误就业方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得 利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然 获取的欠妥得利返还的总和朝上其本质损失的差额部分支付给估值误差就业方。   （4）估值误差调整采用尽量收复至假定未发生估值误差的正确情形的方式。                 第 83 页 共 145 页   估值误差被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值误差发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值误差发生 的原因确定估值误差的就业方；   （2）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值误差变成的损失 进行评估；   （3）根据估值误差处理原则或当事东谈主协商的方法由估值误差的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值误差处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值误差的更正向研究当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值策画出现误差时，基金管制东谈主应当立即予以纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的措施耀眼损失进一步扩大。   （2）误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。如果行 业有通行作念法，在不违抗法律法则且不损伤投资者利益的前提下，基金管制东谈主、 基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原 则。   （七）暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，基金管制东谈主经与基金 托管东谈主协商一致的；   （八）基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责策画， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个怒放日交游扫尾后策画当日的                第 84 页 共 145 页 基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策画结 果复核阐发后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值按约定予以公布。   （九）特殊情况的处理 误差不看成基金资产估值误差处理。 误差等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、稳当、合理的措施 进行查验，但未能发现误差的，由此变成的基金资产估值误差，基金管制东谈主和 基金托管东谈主免除抵偿就业，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施放弃或缩小由此变成的影响。                第 85 页 共 145 页           十三、基金的收益与分配   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指甩手收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已已毕收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金 默许的收益分配方式是现款分成；基金份额持有东谈主理有的基金份额（原份额） 所获取的红利再投资份额的持有期，按原份额的持有期策画； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；   在稳当法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无内容不利影 响的前提下，基金管制东谈主可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额 持有东谈主大会。   四、收益分配决议   基金收益分配决议中应载明甩手收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决议真的定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依据《信 息败露办法》的联系章程进行公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基                 第 86 页 共 145 页 金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 策画方法，依照《业务规则》扩充。              第 87 页 共 145 页             十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管制费的策画 方法如下：   H＝E×1.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2% 的年费率计提。托管费的 策画方法如下：   H＝E× 0.2%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                    第 88 页 共 145 页   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日策画，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管制东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个就业日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管制东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假 日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据研究法则及相应协 议章程，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金支付给管制东谈主、托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中 国税务主管机关的章程。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则 扩充。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其 他扣缴义务东谈主按照国度研究税收征收的章程代扣代缴。                   第 89 页 共 145 页             十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度败露； 管帐核算，按照研究章程编制基金管帐报表； 并以托管条约约定的方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息败露办法》的研究章程在章程媒介公告。                  第 90 页 共 145 页            十六、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息败露 办法》、《流动性风险管制章程》、《基金合同》过火他研究章程。联系法律 法则对于信息败露的章程发生变化时，本基金从其最新章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有 东谈主大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主 和坐法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法 律法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程期间内，将应予败露的基金 信息通过稳当中国证监会章程条件的宇宙性报刊（以下简称“章程报刊”）及 《信息败露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者随机按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开 败露的信息府上。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开败露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的， 基金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中语文本为准。   本基金公开败露的信息采用阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民 币元。   （五）公开败露的基金信息                第 91 页 共 145 页   公开败露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体标准，说明基金居品的脾气等触及基 金投资者首要利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息 败露及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的 信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书 并登载在章程网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管制东谈主在基金财产支撑及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品府上概如若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金提要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上提要的信息发生重 大变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品府上提要，并登载 在章程网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上提要其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更 新基金居品府上提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告 登载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概 要、《基金合同》和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金居品府上提要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、 基金托管条约登载在网站上。   基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 败露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载《基                  第 92 页 共 145 页 金合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主 应当至少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站败露 半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金 份额申购、赎回价钱的策画方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者随机在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将 年度阐述登载在章程网站上，并将年度阐述提醒性公告登载在章程报刊上。基 金年度阐述中的财务管帐阐述应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的 管帐师事务所审计。   基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐述， 将中期阐述登载在章程网站上，并将中期阐述提醒性公告登载在章程报刊上。   基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在章程网站上，并将季度阐述提醒性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐述、 中期阐述或者年度阐述。   如阐述期内出现单一投资者持有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期阐述“影响投资者 决策的其他要紧信息”项下败露该投资者的类别、阐述期末持有份额及占比、 阐述期内持有份额变化情况及本基金的非凡风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。   基金管制东谈主应当在基金年度阐述和中期阐述中败露基金组结伙产情况过火                 第 93 页 共 145 页 流动性风险分析等。   本基金发生首要事件，研究信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐述书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱 产生首要影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同断绝、基金计帐；   （3）谐和基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管制东谈主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项；   （6）基金管制东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金管制东谈主变更持有百分之五以上股权的推动、基金管制东谈主的本质控 制东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金管制东谈主的高等管制东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （10）基金管制东谈主的董事在最近 12 个月内变更朝上百分之五十，基金管制 东谈主、基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百 分之三十；   （11）触及基金财产、基金管制业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管制东谈主或其高等管制东谈主员、基金司理因基金管制业务联系步履 受到首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基 金托管业务联系步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股股 东、本质限定东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外；                第 94 页 共 145 页   （14）基金收益分配事项；   （15）管制费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费 率发生变更；   （16）基金份额净值估值误差达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金脱手办理申购、赎回；   （18）本基金发生多数赎回并缓期办理；   （19）本基金一语气发生多数赎回并暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回央求或者从头接受申购、赎回央求；   （21）本基金发生触及申购、赎回事项调整，或潜在影响投资东谈主赎回等重 大事项；   （22）调整基金份额类别的树立；   （23）基金管制东谈主采用舞动订价机制进行估值；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）基金信息败露义务东谈主觉得可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额 的价钱产生首要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集精好意思传的 音讯可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基 金份额持有东谈主权益的，联系信息败露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开 清爽，并将研究情况立即阐述中国证监会。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并予以公 告。   基金合同断绝的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产 进行计帐并作出计帐阐述。基金财产计帐小组应当将计帐阐述登载在章程网站 上，并将计帐阐述提醒性公告登载在章程报刊上。 期阐述和招募说明书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险计议等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险               第 95 页 共 145 页 的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资方向等。 说明书（更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险计议等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以 及是否稳当既定的投资政策和投资方向。 券总额、资产救援证券市值占基金净资产的比例和阐述期内通盘的资产救援证 券明细。基金管制东谈主应在基金季度阐述中败露其持有的资产救援证券总额、资 产救援证券市值占基金净资产的比例和阐述期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产救援证券明细。 （更新）等文献中败露参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损 益情况、风险过火管制情况等。 （更新）等文献中败露本基金参与港股通交游的联系情况。 中实时败露投资证券公司短期公司债券的情况。   （六）信息败露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管制轨制，指定专门部门 及高等管制东谈主员负责管制信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当稳当中国证监会联系基金信 息败露内容与容颜准则等法则的章程。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的 约定，对基金管制东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期阐述、更新的招募说明书、基金居品府上提要、基金计帐阐述 等公开败露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子 阐发。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基                 第 96 页 共 145 页 金信息，并保证联系报送信息的真正、准确、齐备、实时。    基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需 要在其他环球媒介败露信息，然而其他环球媒介不得早于章程媒介败露信息， 况且在不同媒介上败露并吞信息的内容应当一致。    为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐述、法律意见书的 专科机构，应当制作就业底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后    基金管制东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质料。具体要求应当 稳当中国证监会及自律规则的联系章程。前述自主败露如产生信息败露用度， 该用度不得从基金财产中列支。    （七）信息败露文献的存放与查阅    照章必须败露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律 法则章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或延伸信息败露的情形                   第 97 页 共 145 页               十七、风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种永远投资器具，其主邀功能是 漫步投资，指责投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券 等随机提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额 共享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   本基金是搀杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币市集基 金，低于股票型基金。   本基金除了投资 A 股外，还可根据法律法则章程投资香港联合交游所上市 的股票。本基金还面对汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所面对的 特定风险。   投资东谈主应当崇拜阅读本基金基金合同、招募说明书等基金法律文献，了解 本基金的风险收益特征，并根据自身的投资办法、投资期限、投资教诲、资产 景色等判断本基金是否和投资东谈主的风险承受能力相稳当，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管制东谈主提醒投资东谈主在作出投资决策后，须了解并自行承担以下风险：   （一）本基金的主要风险   本基金面对包括但不限于以下风险：   市集风险是指投资品种的价钱因受经济因素、政事因素、投资情态和交游 轨制等多样因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市集风险 主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对 证券市集产生一定的影响，可能导致证券价钱波动，从而影响收益。   （2）经济周期风险   证券市集受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期 性的经济运行发达将对质券市集的收益水平产生影响，从而对本基金的收益产 生影响。   （3）利率风险                 第 98 页 共 145 页   利率风险是指由于利率变动而导致的证券价钱和证券利息的损益。利率波 动会径直影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市集的价钱和收益率的变 动，使基金收益水平随之发生变化，从而产生风险。   （4）上市公司计议风险   上市公司的计议景色受多种因素影响，如市集、技艺、竞争、管制、财务 因素等都会导致公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）繁衍品风险   金融繁衍居品具有杠杆效应且价钱波动剧烈，会放大收益或损失，在某些 情况下以致会导致投资圆寂高于启动投资金额。   （6）购买力风险   投资者的利润将主要通过现款方法来分配，而现款可能因为通货膨大的影 响而导致购买力下跌，从而使投资者的本质收益下跌。   在基金运作过程中，基金管制东谈主的学问、教诲、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的获取和对经济形势、金融市集价钱走势的判断，如基金管制东谈主 判断有误、获取信息不全、或对投资器具使用欠妥等影响基金的收益水平，从 而产生风险。   流动性风险主要包括以下两个方面：一方面是指在市集或个券、个股流动 性不及的情况下，基金管制东谈主可能无法赶快、低成土产货变现或调整基金投资组 合的风险。另一方面是指本基金面对大批赎回而无法实时变现其资产而变成的 风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招 募说明书“八、基金份额的申购与赎回”，翔实了解本基金的申购以及赎回安 排。   本基金每份基金份额的最短持有期为 3 年。对于每份基金份额，最短持有 期指基金合同奏效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购阐发日（对申 购份额而言，下同）起（即最短持有期肇始日），至基金合同奏效日或基金份 额申购央求日起满 3 年（3 年指 365 天乘以 3 的当然天数，下同）后的下一工                  第 99 页 共 145 页 作日（即最短持有期到期日）。本基金每份基金份额在其最短持有期到期日 （含该日）后，基金份额持有东谈主方可就该基金份额建议赎回央求。因此，对于 基金份额持有东谈主而言，存在投本钱基金后 3 年内无法赎回的风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管制东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险 管制器具以减少或嘱托基金的流动性风险，投资者可能面对赎回央求被暂停接 受、赎回款项被减慢支付、基金估值被暂停、基金采用舞动订价等风险。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票及存托凭证、港股通标的股 票、债券、债券回购、货币市集器具、银行进款、同行存单、股指期货、国债 期货、资产救援证券等。上述资产均存在范例的交游气象，运作期间长，市集 透明度较高，运作方式范例，历史流动性景色细腻，正常情况下随机实时赋闲 基金变现需求，保证基金按时嘱托赎回要求。极点市集情况下，上述资产可能 出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款 项。根据过往教诲统计，绝大部分期间上述资产流动性充裕，流动性风险可 控，当遇到极点市集情况时，基金管制东谈主会按照基金合同及联系法律法则要 求，实时启动流动性风险嘱托措施，保护基金投资者的正当权益。   此外，本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在轮廓接头宏不雅因 素及行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一瞥业为投资方向，行业 漫步度较高，受到单一瞥业流动性风险的影响较小。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金 所面对的共同风险外，还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大圆寂 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境 外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风 险；存托凭证持有东谈主在分成派息、期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风 险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱 各异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息败露监管方面与境内可能存 在各异的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其 他风险。               第 100 页 共 145 页    本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以指责基金的流动 性风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上基金资产净值 的 15%。    （3）实施备用的流动性风险管制器具的情形、标准及对投资者的潜在影 响： 格且采用估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管制东谈主应当采用减慢支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求 的措施。基金份额持有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。 以嘱托多数赎回，具体措施请见基金合同及招募说明书中“基金份额的申购与 赎回”部分“多数赎回的处理方式”。因此在多数赎回情形发生时，基金份额 持有东谈主存在不成实时赎回基金份额的风险。 机制，以确保基金估值的平正性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担 申购或者赎回产生的交游过火他成本的风险。    基金在交游过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违 约、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料指责导致债券价钱下跌， 变成基金资产损失的风险。    在基金的日常交游中，可能因为技艺系统的故障或者差错而影响交游的正 常进行或者导致基金投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金管制 东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交游所、证券/期货登记结算机构等。    基金管制东谈主、基金托管东谈主、证券/期货交游所、证券/期货登记结算机构等 在业务操作过程中，因操作失实或违反操作规程而引起的风险。    债券回购为进步全体基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债                   第 101 页 共 145 页 券回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用 风险指回购交游中交游敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款， 变成基金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债 券投资收益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘这个词组合 风险放大的风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合 收益进行放大的同期，也对基金组合的波动性（标准差）进行了放大，即基金 组合的风险将会加大。回购比例越高，风险表示进程也就越高，对基金净值造 成损失的可能性也就越大。   （1）本基金使用股指期货的办法主如若套期保值,风险较纯正投诡秘小， 总体可控。但由于股票多头和股指期货空头头寸在流动性、风险收益特征及交 易规则上的不同可能变成两个头寸对疏通市集风险的反应存在各异，尤其是对 大幅度的市集波动反应不一定完全同步，从而加大投资组合市集价值的短期风 险。   （2）股指期货采用保证金交游的特征使投资组合的空头头寸在股指期货上 涨时需要追加保证金，如果无法实时补足保证金将面对空头头寸被平仓的风 险。由于在股指高潮过程中股票多头的流动性一般很强，可实时卖出获取现 金，故空头头寸被强制平仓的风险十分之小。   （3）使用股指期货对冲市集风险的过程中，托付财产可能因为股指期货合 约与标的指数价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约延期 时，合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，面 临跨期基差风险。但总体而言，基差风险齐全值较小，属于可控、可知、可承 担的风险。   （1）杠杆性风险。国债期货交游采用保证金交游方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如本基金仍持有未平仓合约，交 易所将按照交割结算价将本基金持有的合约进行现款交割，本基金存在无法继 续持有到期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约采用什物交割方式， 如本基金未能在规依期限内如数托付可交割国债或者未能在规依期限内如数缴                 第 102 页 共 145 页 纳交割贷款，将组成交割爽约，交游所将收取相应的贬责性爽约金。   （3）强制平仓风险。如本基金参与交割不稳当交游所或者期货公司联系业 务章程，期货公司有权不接受本基金的交割央求或对本基金的未平仓合约强行 平仓，由此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲市集风险的过程中，托付财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而面对期现基差风险。在需要将期货合约延期 时，合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不确定性，面 临跨期基差风险。 利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为爽约风险，它是指资产救援证券参与主体对它们所承 诺的多样合约的爽约所变成的可能损失。简约单真理上讲，信用风险发达为证 券化资产所产生的现款流不成救援本金和利息的实时支付而给投资者带来损 失。   （2）利率风险是指资产救援证券看成固定收益证券的一种，也具有意率风 险，即资产救援证券的价钱受利率波动发生变动而变成的风险。   （3）流动性风险是指资产救援证券不成赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指联系各方在业务操作过程中，因操作失实或违反操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产救援证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。 司债券非公开拓行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较 大。若刊行主体信用质料恶化或投资者大批赎回需要变现资产时，受流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净 值带来不利影响或损失。   （1）外洋市集风险               第 103 页 共 145 页   本基金在参与港股市集投资时将受到全球宏不雅经济和货币政策变动等因素 所导致的系统性风险。   （2）股价波动较大的风险   港股市集实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当 日卖出），同期对个股不设涨跌幅限制，加之香港市集结构性居品和繁衍品种 类相对丰富以及作念空机制的存在；港股股价受到无意事件影响可能发达出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金的波动风险可能相对较大。   （3）汇率风险   本基金在交游期间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率， 并不就是最闭幕算汇率，港股通交游日日终，中国证券登记结算有限就业公司 进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交游，确定交游本质适用的 结算汇率，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的规则设定，本基金在逐日买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价 冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各异，以抵挡该 日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而指责 基金投资后果的风险，以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   （4）港股通额度限制   现行的港股通规则，对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制。本基 金可能因为港股通市集总额度或逐日额度不及，而不成买入看好之投资标的进 而错失投资契机的风险。   （5）港股通可投资标的范围调整带来的风险   现行的港股通规则，对港股通可投资的港股范围进行了限制，并依期或不 依期调整具体的可投资标的。对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买 入。本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不成实时买入看好的投资 标的，而错失投资契机的风险。   （6）港股通交游日设定的风险   根据现行的港股通规则，只好内地和香港两地均为交游日且随机赋闲结算 安排的交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地市 场因放假等原因休市而香港市集照常交游但港股通不成如常进行交游），而导 致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中荟萃体现市集反应而造                  第 104 页 共 145 页 成其价钱波动遽然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动 增大的风险。   （7）交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交 收）的交收安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通 交游日，即为卖出当日之后第二个港股通交游日）才能在香港市集完成计帐交 收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及 港股通交游日的设定原因，本基金可能面对卖出港股后资金不成实时到账，而 变成支付赎回款日历比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。   （8）港股通标的权益分配、谐和等的处理规则带来的风险   根据现行的港股通规则，本基金因所持港股通股票权益分配、谐和、上市 公司被收购等情形或者特殊情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市 证券，只可通过港股通卖出，但不得买入；因港股通股票权益分配或者谐和等 情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通 卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、谐和或者上市公司被收购等所取 得的非联交所上市证券，不错享有联系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   本基金存在因上述规则，利益得不到最大化以致受损的风险。   （9）香港联合交游所停牌、退市等轨制性各异带来的风险   香港联交所章程，在交游所觉得所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方 可采用停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，联交所对停牌的具 体时长并莫得量化章程，仅仅确定了“尽量镌汰停牌期间”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应标识 (举例，ST 及*ST 等标识)以警示投资者风险的作念法不同，在香港联交所市集没 有风险警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中领有相对 较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。因该等 轨制性各异，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌以致退市而给基 金带来损失的风险。   （10）港股通规则变动带来的风险   本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资，受港股通规 则的限制和影响；本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资                 第 105 页 共 145 页 产组合价值发生波动的风险。   （11）其他可能的风险   除上述显赫风险外，本基金参与港股通投资，还可能面对的其他风险，包 括但不限于：   ①除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花 税、过户费等税费外，在不进行交游时也可能要持续缴纳证券组合费等项费 用，本基金存在因用度估算不准而导致账户透支的风险；   ②在香港市集，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动较为枯竭，本 基金投资此类股票可能因枯竭交游敌手而面对个股流动性风险；   ③在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服务 公司之间的报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不成申报和 松手申报的交游中断风险；   ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风 险；另外港股通境内结算实施分级结算原则，本基金可能面对以下风险：1）因 结算参与东谈主未完成与中国结算的荟萃交收，导致本基金应收资金或证券被暂不 托付或处置；2）结算参与东谈主对本基金出现交收爽约导致本基金未能取得应收证 券或资金；3）结算参与东谈主向中国结算发送的研究本基金的证券划付指示有误的 导致本基金权益受损；4）其他因结算参与东谈主未遵守联系业务规则导致本基金利 益受到损伤的情况。   此外，本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选拔将 部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，本基金并非势必投 资港股。   （1）市集风险   科创板个股荟萃来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新技艺和计谋新兴产业范围。大多数企业为初创型公司， 企业异日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在差 异，全体投资难度加大，个股市集风险加大。科创板个股上市前五日无涨跌停 限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波动幅度较其他股票加 大，市集风险随之高潮。                 第 106 页 共 145 页   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须赋闲交游满两年况且资金在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构持有个股大批 流通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他联系流动性风 险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对计议景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，科创板个股存在退市风险。   （4）荟萃度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个 股，市集可能存在高荟萃度景色，全体存在荟萃度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技转变企业，在企业计议及盈利模式 上存在趋同，是以科创板个股联系性较高，市集发达欠安时，系统性风险将更 为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业接济力度及爱重进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 致的风险   本基金法律文献投资章节研究风险收益特征的表述是基于投资范围、投资 比例、证券市集普遍划定等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金 的永远风险收益特征。销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根 据联系法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构采用的评价方法也不 同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能 存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配历练。   （1）市集风险   北交所个股荟萃来悛改一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能                第 107 页 共 145 页 环保及生物医药等高新技艺和专精特新产业范围。大多数企业为初创型公司， 企业异日盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在差 异，全体投资难度加大，个股市集风险加大。北交所个股上市首日无涨跌停限 制，第二日脱手涨跌幅限制在正负 30%以内，个股波动幅度较其他上市公司股 票加大，市集风险随之高潮。   （2）流动性风险   北交所全体投资门槛较高，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，可能 由于持股漫步度不及导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他 联系流动性风险。   （3）信用风险   北交所试点注册制，对计议景色欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退 市轨制，北交所个股存在退市风险。   （4）荟萃度风险   北交所为新设交游所，初期可投标的较少，投资者容易荟萃投资于少量个 股，市集可能存在高荟萃度景色，全体存在荟萃度风险。   （5）系统性风险   北交所上市公司平移悛改三板精选层，从历史来看全体估值受政策阶段性 影响较大，是以北交所个股估值联系性较高，政策空窗期或市集发达欠安时， 系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技艺、专精特新企业接济力度及爱重进程的变化会对北交所企 业带来较大影响，国际经济形势变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政 策影响。   （1）干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运 行，可能导致托付资产的损失，从而带来风险。   （2）基金管制东谈主因歇业、驱散、松手、破产，或者被中国证监会松手联系 业务许可等原因不成履行职责，可能导致托付资产的损失，从而带来风险。   （二）声明                 第 108 页 共 145 页 须自行承担投资风险。 债，也莫得经销售机构担保或者背书，销售机构并不成保证其收益或本金安全。              第 109 页 共 145 页      十八、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 并自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当断绝： 基金托管东谈主贯串的；   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                 第 110 页 共 145 页   （4）制作计帐阐述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐述出具法律意见书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经稳当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐述登载在章程网站上，并将计帐阐述提醒性公告登载在章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                第 111 页 共 145 页             十九、基金合同的内容摘录   （一）基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主看成《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。   每份基金份额具有同等的正当权益。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金份额持有东谈主的权利 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金管制东谈主的投资运作；   （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金份额持有东谈主的义务 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；                  第 112 页 共 145 页   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金圆寂或者《基金合同》断绝的 有限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金管制东谈主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度研究法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律章程决定基金收益的分配决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与谐和 央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗联系权利，为基金的 利益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；                第 113 页 共 145 页   （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或 者实施其他法律步履；   （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当研究法律、法则的前提下，制订和调整研究基金认购、申购、 赎回、谐和、依期定额投资和非交游过户等业务规则；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金管制东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起,以西宾信用、严慎勤恳的原则管制和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的计议方式管制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 保证所管制的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此孤独,对所管制的不同基金辞别 管制，辞别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究章程外,不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用稳当合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳当《基金合同》等法律文献的章程，按研究章程策画并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐述；   （10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他研究章程，履行信息披 露及阐述义务；   （12）保守基金交易奥密，不表示基金投资接洽、投资意向等。除《基金                  第 114 页 共 145 页 法》、《基金合同》过火他研究章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予 阴事，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议，实时向基金份额持 有东谈主分配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究章程召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管制业务行为的管帐账册、报表、记录和其他 联系府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程期间发出，并 且保证投资者随机按照《基金合同》章程的期间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开府上，并在支付合理成本的条件下得到研究府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分配；   （19）面对驱散、照章被松手或者被照章宣告破产时，实时阐述中国证监 会并文书基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主合 法权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务， 基金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额 持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管制东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理研究 基金事务的步履承担就业；   （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施 其他法律步履；   （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能奏效，基金管制东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；                第 115 页 共 145 页   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金托管东谈主的权利包括 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失 的情形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其 他账户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》过火他研究章程，基金托管东谈主的义务包括 但不限于：   （1）以西宾信用、勤恳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业气象，配备饱和的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同 的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金辞别树立账户，孤独核算，分账 管制，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他研究章程外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金管制东谈主代表基金缔结的与基金研究的首要合同及研究凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割               第 116 页 共 145 页 事宜；   （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他研究章程另 有章程外，在基金信息公开败露前予以阴事，不得向他东谈主表示，但向审计、法 律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管制东谈主策画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具意见， 说明基金管制东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行； 如果基金管制东谈主有未扩充《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是 否采用了稳当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系府上 15 年以 上；   （12）从基金管制东谈主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名 册；   （13）按章程制作联系账册并与基金管制东谈主查对；   （14）依据基金管制东谈主的指示或研究章程向基金份额持有东谈主支付基金收益 和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他研究章程，召集基金份额持 有东谈主大会或配合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管制东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现 和分配；   （18）面对驱散、照章被松手或者被照章宣告破产时，实时阐述中国证监 会和银行监管机构，并文书基金管制东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿就业，其赔 偿就业不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管制东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的 义务，基金管制东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持 有东谈主利益向基金管制东谈主追偿；                 第 117 页 共 145 页   （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权 代表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   除法律法则和中国证监会另有章程外，当出现或需要决定下列事由之一的， 应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金管制东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）谐和基金运作方式；   （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的酬劳标准；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会标准；   （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份 额持有东谈主大会的事项。 益无内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后 修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；                  第 118 页 共 145 页   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费方式或调整基金份 额类别树立、对基金份额分类办法及规则进行调整；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金管制东谈主、登记机构、基金销售机构调整研究认购、申购、赎回、 谐和、基金交游、非交游过户、转托管等业务规则；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （1）除法律法则章程或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主大会由 基金管制东谈主召集。   （2）基金管制东谈主未按章程召集或不成召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金管制 东谈主建议书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主建议书面提议。基金管制东谈主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金 份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基 金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主就并吞事项要求                  第 119 页 共 145 页 召开基金份额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或合 计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会 的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得圮绝、插手。   （6）基金份额持有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会期间、地点、方式和 权益登记日。   召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介公告。 基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的期间、地点和会议方法；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递期间和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。   采用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议文书中 说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通讯方式、托付的公证机关过火联 系方式和研究东谈主、表决意见寄交的截止期间和收取方式。   如召集东谈主为基金管制东谈主，还应另行书面文书基金托管东谈主到指定地点对表决 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管制东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另 行书面文书基金管制东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表 决意见的计票效用。   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监 管机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   现场开会。由基金份额持有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付讲明托福代                第 120 页 共 145 页 表出席，现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管制东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场 开会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 持有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲明稳当法律法则、《基金 合同》和会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记 府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。重 新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东谈主将其对表决事项的投票以书面形 式或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期稳当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个就业日内连 续公布联系提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管制东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经文书不参加收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额持有 东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议                第 121 页 共 145 页 事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代 表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决意见或授权他 东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他 东谈主出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东谈主出具的托付东谈主理有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证 明稳当法律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构记录相 符。   在法律法则和监管机关允许的情况下，本基金的基金份额持有东谈主亦可采用 其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错采用书 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书 中列明；在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会 和通讯方式开会的标准进行。基金份额持有东谈主不错采用书面、收集、电话、短 信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要 修改、决定断绝《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基 金合并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交 基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事标准   现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照下列第七条章程标准确定和 公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主理东谈主为基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未 能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管                 第 122 页 共 145 页 理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份 额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有 东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓 名（或单元称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托东谈主姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   通讯开会   在通讯开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的 须以终点决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）终点决议，终点决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。谐和基金运作方式、 更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并 以终点决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据讲明，不然提 交稳当会议文书中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳当会议文书章程的表决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或彼此矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金 份额总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。                第 123 页 共 145 页   现场开会   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由 基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然而基 金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议脱手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担 任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进 行从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重 新盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关予以公证,基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基 金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果采 用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有 东谈主大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金                 第 124 页 共 145 页 管制东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管规则的部分，如将来法律法则或监 管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管制东谈主提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （三）基金合同撤消和断绝的事由、标准   变更基金合同触及法律法则章程或本基金合同约定应经基金份额持有东谈主大 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   对于《基金合同》变更的基金份额持有东谈主大会决议自奏效后方可扩充，并 自决议奏效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系标准后，《基金合同》应当断绝：   （1）基金份额持有东谈主大会决定断绝的；   （2）基金管制东谈主、基金托管东谈主职责断绝，在 6 个月内莫得新基金管制东谈主、 新基金托管东谈主贯串的；   （3）《基金合同》约定的其他情形；   （4）联系法律法则和中国证监会章程的其他情况。   基金财产计帐小组：自出现基金合同断绝事由之日起 30 个就业日内成立清 算小组，基金管制东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。   基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管制东谈主、基金托管 东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。   基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的支撑、清理、 估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   基金财产计帐标准：                 第 125 页 共 145 页   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统一收受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐述；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 阐述出具法律意见书；   （6）将计帐阐述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不成实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分配决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的 基金份额比例进行分配。   计帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产计帐阐述经稳当《中华 东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐述报中国证 监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应 当将计帐阐述登载在章程网站上，并将计帐阐述提醒性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   （四）争议贬责方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切 争议，如不肯或者不成通过协商、长入贬责的，任何一方均有权将争议提交中 国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲                 第 126 页 共 145 页 裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有 敛迹力。仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，各自持续诚挚、 勤恳、尽责地履行基金合同章程的义务，注重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港、澳门 终点行政区和台湾地区的研究章程）统治。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公气象和营业气象查阅。              第 127 页 共 145 页              二十、基金托管条约的内容摘录     一、托管条约当事东谈主     （一）基金管制东谈主（或简称“管制东谈主”）     称呼：兴证全球基金管制有限公司     住所：上海市黄浦区金陵东路 368 号     法定代表东谈主：杨华辉     设立日历： 2003 年 9 月 30 日     批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字2003100 号     组织方法：有限就业公司     注册本钱：1.5 亿元东谈主民币     计议范围： 发起设立基金、基金管制及中国证监会批准的其他业务     存续期限：持续计议     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所： 北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主：刘连舸     成立期间： 1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织方法： 股份有限公司     注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整     计议范围：继承东谈主民币进款；披发短期、中期和永远贷款；办理结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务； 提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同 业外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇告贷；外汇担保；结汇、售汇；发 行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价 证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的 刊行及付款；资信访问、筹商、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属                       第 128 页 共 145 页 买卖；外洋分支机构计议与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地国法可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业 务。   存续期间：持续计议   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据研究法律法则的章程对基金管制东谈主的下列投资运作 进行监督：   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市 的股票及存托凭证（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册刊行 的股票及存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、场合政府债、金融 债、企业债、公司债、公开拓行的次级债、可谐和债券、分离交游可转债的纯 债部分、可交换债券、央行单子、中期单子、证券公司短期公司债券、短期融 资券、超短期融资券等）、债券回购、货币市集器具、银行进款、同行存单、 资产救援证券、股指期货、国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须稳当中国证监会联系章程)。   本基金将根据法律法则的章程参与融资业务。如法律法则或监管机构以后 允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当标准后，不错将其纳入投资范 围。   基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%—95%（其中 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；每个交游日日终，在扣 除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，本基金应当保持现款或者 到期日在一年以内的政府债券投资比例所有不低于基金资产净值的 5%，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履 行稳当标准后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通 标的股票的比例占股票资产的 0%-50%）；   （2）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总                 第 129 页 共 145 页 资产，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （3）每个交游日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证 金后，本基金保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（并吞家公司在境内和香港 市集同期上市的 A+H 股合并策画）不朝上基金资产净值的 10％；   （5）本基金管制东谈主管制的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金持有一家公 司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港市集同期上市的 A+H 股合并策画）， 不朝上该证券的 10％；   （6）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产救援证券的比例，不得朝上 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产救援证券，其市值不得朝上基金资产净值的   （8）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产救援证券的比例，不得朝上 该资产救援证券限制的 10％；   （9）本基金管制东谈主管制的且在本基金托管东谈主处托管的全部基金投资于并吞 原始权益东谈主的各样资产救援证券，不得朝上其各样资产救援证券所有限制的   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产救援证券。 基金持有资产救援证券期间，如果其信用等第下跌、不再稳当投资标准，应在 评级阐述发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （11）本基金总资产不得朝上基金净资产的 140%；   （12）本基金参与国债期货、股指期货交游，需遵守下列投资比例限制： 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得朝上基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救援证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等；                   第 130 页 共 145 页 持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，持有的卖放洋债期货合 约价值不得朝上基金持有的债券总市值的 30%； 策画）应当稳当基金合同对于股票投资比例的研究约定（股票投资占基金资产 的比例为 60%-95%）； 不得朝上上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得朝上上一交游日基金资产净值的 30%；   （13）本基金参预宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上 基金资产净值的 40%；本基金在宇宙银行间同行市聚集的债券回购最永远限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （14）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得朝上基金资产净值的 95%；   （15）本基金管制东谈主管制的且在本托管东谈主处托管的全部怒放式基金(包括开 放式基金以及处于怒放期的依期怒放基金)持有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得朝上该上市公司可流通股票的 15%；本基金管制东谈主管制的且在本托管东谈主处 托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得朝上该上市公 司可流通股票的 30%；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游 敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保持一致；   （17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得朝上基金资产净 值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管制东谈主 之外的因素致使基金不稳当本条章程比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流 动性受限资产的投资；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票进行，与 境内上市交游的股票合并策画；   （19）法律法则及中国证监会章程和基金合同约定的其他投资比例限制。   除上述第（3）、（10）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、                  第 131 页 共 145 页 证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管制东谈主之外的因素致使基金投资比例不 稳当上述章程投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国 证监会章程的特殊情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的研究约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日 起脱手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行稳当标准后，则本基金投资不再受联系限制或按调整后的章程扩充，但 须提前公告。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、实 际限定东谈主或者与其有首要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，解任基 金份额持有东谈主利益优先的原则，留神利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集平正合理价钱扩充。联系交游必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则予以败露。首要关联交游应提交基金管制东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤独董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法则的章程及《基金合同》的约定，对 基金资产净值策画、基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分配、联系信息败露登载基金功绩发达数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管 理东谈主违反上述约定，应实时提醒基金管制东谈主，基金管制东谈主收到提醒后应实时核 对阐发并以书面方法对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有 权随时对提醒事项进行复查。基金管制东谈主对基金托管东谈主提醒的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会阐述。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律法则、本条约的规 定，应当断绝扩充，实时提醒基金管制东谈主，并依照法律法则的章程实时向中国 证监会阐述。基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游标准依然奏效的指示违反法 律法则、本条约章程的，应当实时提醒基金管制东谈主，并依照法律法则的章程及               第 132 页 共 145 页 时向中国证监会阐述。   （五）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不 限于：在章程期间内复兴基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或 举证，提供联系数据府上和轨制等。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查 遵守联系法律法则过火行业监管要求的基础上，基金管制东谈主有权对基金托管东谈主 履行本条约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全保 管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主策画的基 金资产净值和基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、联系信息披 露和监督基金投资运作等步履。 管制、无刚直原理未扩充或延伸扩充基金管制东谈主资金划拨指示、表示基金投资 信息等违反法律法则、《基金合同》及本条约研究章程时，应实时以书面方法 文书基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面方法对 基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主文书的违法事项未能在限期内 纠正的，基金管制东谈主应依照法律法则的章程阐述中国证监会。 关府上以供基金管制东谈主核查托管财产的齐备性和真正性，在章程期间内复兴基 金管制东谈主并改正。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 律法则、《基金合同》及本条约另有章程，不得自走运用、贬责、分配基金的 任何财产。 整与孤独。               第 133 页 共 145 页 章程外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同奏效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等研究章程 的，由基金管制东谈主在法依期限内聘用稳当《中华东谈主民共和国证券法》章程的会 计师事务所对基金进行验资，并出具验资阐述，出具的验资阐述应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和管制 印鉴由基金托管东谈主支撑和使用。本基金的一切货币出入行为，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户 进行。 托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使 用本基金的银行账户进行本基金业务之外的行为。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和管制   基金管制东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的支撑和使用。在上述账户开 立和账户联系信息变更过程中，基金管制东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账 户变更所需的联系府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管制 证券登记结算有限就业公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管制东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的                 第 134 页 共 145 页 证券账户进行本基金业务之外的行为。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券 交游所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券 登记结算有限就业公司的章程扩充。 的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东谈主应当比照并 遵守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管制   基金合同奏效后，基金管制东谈主负责以基金的口头央求并取得参预宇宙银行 间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；由基金管制东谈主负责向中国 东谈主民银行报备，在上述手续办理已矣之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中 央国债登记结算有限就业公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债 券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。   （七）基金财产投资的研究有价凭证的支撑   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负 责妥善支撑。基金托管东谈主对其之外机构本质灵验限定的有价凭证不承担就业。   （八）与基金财产研究的首要合同及研究凭证的支撑   基金托管东谈主按照法律法则支撑由基金管制东谈主代表基金签署的与基金研究的 首要合同及研究凭证。基金管制东谈主代表基金签署研究首要合同后应在收到合同 本来后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托管东谈主。除本条约另有章程外，基 金管制东谈主在代表基金签署与基金研究的首要合同期应保证基金一方持有两份以 上的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。首要合 同由基金管制东谈主与基金托管东谈主按章程各自支撑至少 15 年。   五、基金资产净值策画与复核   （一）基金资产净值的策画和复核 策画日基金资产净值除以策画日该基金份额总和后的价值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》、《证                第 135 页 共 145 页 券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律法则的章程。用于基金信息败露的 基金净值信息由基金管制东谈主负责策画，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个 怒放日交游扫尾后策画得出当日的该基金份额净值，并以两边约定的方式发送 给基金托管东谈主。基金托管东谈主嘱托净值策画结果进行复核，并以两边约定的方式 将复核结果传送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对外公布。月末、年中庸年末估 值复核与基金管帐账办法查对同期进行。 公允价值时，基金管制东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反 映公允价值的价钱估值。 法、标准以及联系法律法则的章程或者未能充分注重基金份额持有东谈主利益时， 两边应实时进行协商和纠正。 基金份额净值估值误差。当基金份额净值出现误差时，基金管制东谈主应当立即予 以纠正，并采用合理的措施耀眼损失进一步扩大；当计价误差达到基金份额净 值的 0.25%时，基金管制东谈主应当文书基金托管东谈主并报中国证监会备案；当计价 误差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当文书基金托管东谈主，在报中国 证监会备案的同期实时进行公告。如法律法则或监管机关对前述内容另有章程 的，按其章程处理。 基金份额持有东谈主的本质损失，基金管制东谈主嘱托此承担就业。若基金托管东谈主策画 的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承担就业；若基金托管东谈主策画的净 值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的就业。如 果上述误差变成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管制东谈主及基 金托管东谈主已各自承担了抵偿就业，则基金管制东谈主应负责向欠妥得利之主体办法 返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管制东谈主和基金托管东谈主已承担的赔 偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分配。 误差等原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、稳当、合理的措施 进行查验，但未能发现误差的，由此变成的基金资产估值误差，基金管制东谈主和                 第 136 页 共 145 页 基金托管东谈主免除抵偿就业，但基金管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措 施放弃或缩小由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金管制东谈主不错按照其对基金份额净值的策画结果对外 予以公布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的并吞 记账方法和管帐处理原则，辞别孤独时树立、登记和支撑基金的全套账册，对 两边各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对 管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务计议进行查对。如发现 存在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月辞别孤独编制。月度报表的 编制，应于每月晦了后 5 个就业日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说 明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募 说明书并登载在章程网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管制 东谈主至少每年更新一次；基金居品府上提要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主 应当在三个就业日内，更新基金居品府上提要并登载在章程网站及基金销售机 构网站或营业网点。基金居品府上提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少 每年更新一次。基金断绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书和基金 居品府上提要。基金管制东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年 度阐述，将年度阐述登载在章程网站上，并将年度阐述提醒性公告登载在章程 报刊上。基金管制东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期报 告，将中期阐述登载在章程网站上，并将中期阐述提醒性公告登载在章程报刊 上。基金管制东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度阐述， 将季度阐述登载在章程网站上，并将季度阐述提醒性公告登载在章程报刊上。 基金合同奏效不及两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度阐述、中期阐述               第 137 页 共 145 页 或者年度阐述。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致以基金管制东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主 在基金管制东谈主提供的阐述上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门 公章的复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如果基金管制东谈主与基 金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东谈主有权 按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支撑，基金 管制东谈主和基金托管东谈主应辞别支撑基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不 少于 20 年，法律法则另有章程或有权机关另有要求的除外。如不成妥善支撑， 则按联系法则承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐述和年度阐述前，基金管制东谈主应将研究资 料送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和 齐备性。基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务以 外的其他用途，并应遵守阴事义务。   七、争议贬责方式   （一）本条约适用中华东谈主民共和国法律（为本条约之办法，不包括香港特 别行政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管制东谈主与基金托管东谈主之间因本条约产生的或与本条约研究的争 议可通过友好协商贬责。如不肯或者不成通过协商、长入贬责的，则任何一方 有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按届时灵验的仲裁规则进行 仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁两边当事东谈主均具有敛迹 力。   争议处理期间，基金管制东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，各自持续诚挚、 勤恳、尽责地履行基金合同、托管条约章程的义务，注重基金份额持有东谈主的合 法权益。   （三）除争议所涉的内容之外，本条约确当事东谈主仍应履行本条约的其他规               第 138 页 共 145 页 定。   八、托管条约的修改与断绝   （一）托管条约的变更   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约， 其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新条约应当报中国证 监会备案。   （二）托管条约的断绝   发生以下情况，本托管条约应当断绝：   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及研究法律法则的章程对本 基金的财产进行计帐。                 第 139 页 共 145 页           二十一、对基金份额持有东谈主的服务   基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下是主要的服务 内容，基金管制东谈主将根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服 务式样。主要服务内容如下：   （一） 文书服务   文书基金份额持有东谈主的内容包括电子对账单或手机短信对账单。基金管制 东谈主根据持有东谈主账单订制情况，对于定制电子对账单的持有东谈主，每季度或每月通 过 E-MAIL 向账单期内有交游或期末过剩额的客户发送基金交游对账单，以方 便投资东谈主快速获取交游信息；对于订制手机短信对账单的客户，将每月向账单 期内有份额余额的客户发送，浅近投资东谈主快速获取账户信息。   （二）在线服务   基金管制东谈主利用我方的网站提供实时在线客服筹商服务。   （三）网上交游服务   本基金管制东谈主已通达个东谈主投资者网上交游业务。个东谈主投资者通过基金管制 东谈主网站 https://trade.xqfunds.com 不错办理基金认购、申购、赎回、账户资 料修改、交游密码修改、交游央求查询和账户府上查询等各样业务。   （四）资讯服务   投资者如果想了解申购与赎回的交游情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，可拨打基金管制东谈主营销服务部电话或登录基金管制东谈主网站。   营销服务部电话   客服热线：400-678-0099，021-38824536   互联网站网址：http://www.xqfunds.com   电子信息：service@xqfunds.com   在线客服：通过官网“www.xqfunds.com”、官方 APP“兴证全球基金”或 微网站“m.xqfunds.com”点击“在线客服”   微信公众号：官方微信号：xyfunds   （五）信息定制服务   向基金份额持有东谈主提供免费的手机短信和电子邮件信息定制服务。通过定 制，基金份额持有东谈主不错通过手机短信收到基金管制东谈主发送的基金净值、短信                      第 140 页 共 145 页 对账单，并可通过电子邮件收到基金净值、联系公告、电子对账单等信息。   （六）投诉受理   投资东谈主不错拨打基金管制东谈主营销服务部电话，或通过基金管制东谈主网站留言 的投诉栏目、书信、电子邮件等渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进 行投诉。基金管制东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金管制东谈主根 据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务式样。   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法指示的内容，请通过上述方 式研究基金管制东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面指示了本招募说明书。              第 141 页 共 145 页                二十二、其他应败露事项     以下为自 2023 年 5 月 31 日至 2024 年 5 月 31 日，本基金刊登于《中国证券 报》和章程网站的基金公告。 序                 公告事项                    法定败露日历 号     对于调整网上直销部分基金谐和/赎反转购优惠     费率的公告     兴证全球基金管制有限公司对于调低旗下部分     基金费率并检阅基金合同的公告     兴证全球基金管制有限公司对于旗下部分基金     基金合同、招募说明书更新的提醒性公告     对于增多嘉实钞票管制有限公司为旗下部分基     金销售机构的公告     对于通达我司旗下基金在腾安基金基金谐和业     务的公告     对于使用固有资金自购旗下权益类公募基金五     千万元的公告     兴全合丰三年持有期搀杂型证券投资基金怒放     日常赎回、谐和转出业务的公告     兴全合丰三年持有期搀杂型证券投资基金基金     司理变更公告     对于增多旗下部分基金销售机构的公告                   2023-09-14                      第 142 页 共 145 页     对于增多旗下部分基金销售机构的公告              2024-01-11                  第 143 页 共 145 页       二十三、招募说明书存放及查阅方式   本招募说明书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在办公期间免费查阅；也可按工本费购买复印件，但应以本来为准。   基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。              第 144 页 共 145 页             二十四、备查文献 件； 书；   基金托管东谈主业务履历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托 管条约过火余备查文献存放在基金管制东谈主处。投资东谈主可在营业期间免费到存放 地点查阅，也可按工本费购买复印件。                                 兴证全球基金管制有限公司               第 145 页 共 145 页

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