宏利基金治理有限公司 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基            金          基金合同  基金治理东说念主：宏利基金治理有限公司  基金托管东说念主：国投证券股份有限公司        二〇二五年一月 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                                     基金合同                                                    目              录 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同                         第一部分 引子      一、坚忍本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，法式基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息线路治理办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募灵通式证券 投资基金流动性风险治理端正》（以下简称“《流动性风险治理端正》”）、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 “《指数基金指引》”）和其他相关法律法例。 益。      二、基金合同是端正基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献， 其他与基金关联的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同相配他相关端正享有职权、承担义务。      基金合同确当事东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其执有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。      三、宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基 金治理东说念主依照《基金法》、基金合同相配他相关端正召募，并经中国证券监督 治理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集 远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金治理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎苦恼的原则治理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同      投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物良友纲目等信 息线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。      四、基金治理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外线路波及本基金的信息， 其内容波及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破， 以基金合同为准。      五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用 的法律法例的强制性端正不一致，应当以届时有用的法律法例的端正为准。      六、本基金单一投资者执有基金份额数不得达到或跳跃基金份额总和的 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跳跃 50%的除外。法律法例或 监管机构另有端正的，从其端正。      七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能濒临追踪过错箝制未达 约定看法、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募 说明书。      八、本基金投资于内地与香港股票市集来往互联互通机制允许买卖的端正 范围内的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往王法等互异带来的 独有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来往， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下 来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正 常来往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查 阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，弃取将部分基 金财富投资于港股通标的股票或弃取不将基金财富投资于港股通标的股票，基 金财富并非势必投资港股通标的股票。      九、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品， 可能给本基金带来额外风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的关联度裁减带来的风险 等；投资股票期权的主要风险包括价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓 风险、合约到期风险、行权失败风险、来往走嘴风险等。具体风险请查阅本基 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。    十、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内市 场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波 动以致出现较大耗费的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关联的风险。具体 风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。    十一、当本基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限 度保护基金份额执有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 接头司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机 制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧袋机制实施时间，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊符号，暂停线路侧袋账户份额净值，不办理侧袋账 户的申购赎回。侧袋账户对应特定财富的变当前刻和最终变现价钱王人具有不确 定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定财富的估值，基金 份额执有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读关联内 容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                        基金合同                         第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 A500 指数增强型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用校正和补 充 书》相配更新 产物良友纲目》相配更新 份额发售公告》 特殊行政区和台湾地区）现行有用并公布实施的法律、行政法例、表恣意文 件、司法解释、行政端正以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、 禀报等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                       基金合同 作念出的校正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息线路治理办法》及颁布机关对其不 时作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 年 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险治理端正》及颁 布机关对其通常作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其通常作念出的校正 义务的法律主体，包括基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资治理办法》（包括颁布机关对其通常作念出的校正） 及关联法律法例端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券 期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 资东说念主 户，宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、调换、转托 管、如期定额投资及提供基金来往账户信息查询等业务 监会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金治理东说念主签订了基金销售 服务契约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理 和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非来往过户等 有限公司或接受宏利基金治理有限公司托付代为办理登记业务的机构 所治理的基金份额余额相配变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金治理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面 阐述的日历 财产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得跳跃 3 个月 的灵通日 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                     基金合同 （若本基金参与港股通来往且该管事日为非港股通来往日时，则基金治理东说念主可 根据试验情况决定本基金是否灵通申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的 公告为准） 是法式基金治理东说念主所治理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金 治理东说念主和投资东说念主共同顺服 苦求购买基金份额的行动 苦求购买基金份额的行动 端正的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 公告端正的条件，苦求将其执有基金治理东说念主治理的、某一基金的基金份额调换 为基金治理东说念主治理的其他基金基金份额的行动 所执基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 数加上基金调换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转 入苦求份额总和后的余额）跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入计出 收款项相配他财富的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息线路办法》端正的互联网网站（包括基金治理东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 及基金份额执有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别差别设立代码，差别磋议和公告 基金份额净值和基金份额累计净值 法以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回 购与银行如期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公设备行股票、财富支执证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行 转让或来往的债券等 份额净值的方式，将基金支援投资组合的市集冲击成安分派给试验申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受损伤并得到公说念对待 和深圳证券来往所缔造的证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报，买 卖端正范围内的香港联合来往所上市的股票 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 门账户进行处置清理，目的在于有用防止并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险治理器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户， 专诚账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减 值准备仍导致财富价值存在要紧不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在重 大不笃定性的财富 不雅事件 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同                 第三部分 基金的基本情况    一、基金称号    宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型灵通式    四、基金的投资看法    本基金为股票指数增强型基金，在致力于对中证 A500 指数进行有用追踪的基 础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合治理与风险箝制，力求已毕 突出标的指数的投资收益，谋求基金财富的永远升值。    五、标的指数    本基金的标的指数为中证 A500 指数。    六、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    七、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金 A 类基金份额认购费率按招募说明书及基金产物良友纲目的端正执 行。C 类基金份额不收取认购费。    八、基金存续期限    不如期 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同    九、基金份额类别设立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的互异，将基金份额分 为不同的类别。种种别基金份额，差别设立代码、差别磋议和公告基金份额净 值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 在投资者认购或申购时收取认购费或申购费但不从本类别基金财富入彀提销售 服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认购或申购时不收取认购费 或申购费，但从本类别基金财富入彀提销售服务费的一类基金份额。    投资东说念主可自行弃取认购/申购的基金份额类别。    相关基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金治理东说念主笃定，并在招募 说明书中公告。根据基金销售情况，基金治理东说念主可在不违背法律法例端正及基 金合同约定且对已有基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基 金托管东说念主协商，在履行恰当要领后加多新的基金份额类别、或者支援现存基金 份额类别的费率水平、或者住手现存基金份额类别的销售、或者对基金份额分 类办法及王法进行支援等，支援实施前基金治理东说念主需实时公告，无需召开基金 份额执有东说念主大会。    十、异日条件许可情况下的基金模式调换    若将来本基金治理东说念主推出灭亡标的指数的增强策略来往型灵通式指数基金 （ETF），则基金治理东说念主在履行恰当要领后可使本基金采选 ETF 聚合基金模式 并相应修改基金合同，且无需召开基金份额执有东说念主大会审议。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同                 第四部分 基金份额的发售    一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发 售公告。    通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金治理东说念主网站公示的销售机构名录。    合乎法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。    二、基金份额的认购    本基金的 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本 基金 A 类基金份额的认购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物 良友纲目中列示。基金认购用度不列入基金财产。    有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归相应 类别的基金份额执有东说念主统共，其中利息转份额以登记机构的记载为准。    基金认购份额具体的磋议方法在招募说明书中列示。    认购份额的磋议保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入， 由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。    基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销售 机构如实领受到认购苦求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 苦求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询。因投资东说念主怠于履行该项查询 等各项义务，致使其关联权益受损的，基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构不承担由此形成的损失或不利后果。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或关联公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或关联公告。 销。A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购苦求单独磋议。 基金治理东说念主接受某笔或者某些认购苦求有可能导致投资者变相规避前述 50%比 例要求的，基金治理东说念主有权拒却该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同收效后登记机构的阐述为准。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同                    第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金治理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资讲述之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东说念专揽理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不生 效。基金治理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》收效事宜予 以公告。基金治理东说念主应将基金召募时间召募的资金存入专诚账户，在基金召募 行动收尾前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式      要是召募期限届满，未闲适基金备案条件，基金治理东说念主应当承担下列责 任： 同期活期入款利息； 基金治理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。      三、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富范围      《基金合同》收效后，讨好 20 个管事日出现基金份额执有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金治理东说念主应当在如期讲述中给予 线路；讨好 60 个管事日出现前述情形的，基金治理东说念主应在 10 个管事日内向中 国证监会讲述并提议治理决议，如执续运作、调换运作方式、与其他基金合并 或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会。      法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同              第六部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回风景      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理 东说念主在招募说明书或销售机构名录中列明。基金治理东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金治理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业风景或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      二、申购和赎回的灵通日实时刻      投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交 易所、深圳证券来往所的往常来往日的来往时刻（若本基金参与港股通来往且 该管事日为非港股通来往日时，则基金治理东说念主可根据试验情况决定本基金是否 灵通申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金治理东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除 外。      基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时 间变更或其他特殊情况，基金治理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相 应的支援，但应在支援实施日前依照《信息线路办法》的相关端正在端正媒介 上公告。      基金治理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月驱动办理申购，具体业务 办理时刻在申购驱动公告中端正。      基金治理东说念主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务 办理时刻在赎回驱动公告中端正。      在笃定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金治理东说念主应在申购、赎回灵通日前 依照《信息线路办法》的相关端正在端正媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。      基金治理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申 购、赎回或者调换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回 或调换苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同 该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行磋议； 序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待。      基金治理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行支援。基金治理 东说念主必须在新王法驱动实施前依照《信息线路办法》的相关端正在端正媒介上公 告。      四、申购与赎回的要领      投资东说念主必须根据销售机构端正的要领，在灵通日的具体业务办理时刻内提 出申购或赎回的苦求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项， 申购苦求即为成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购收效。      基金份额执有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回 时，赎复活效。投资东说念主赎回苦求收效后，基金治理东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。特殊情况下，基金份额执有东说念主赎回苦求奏凯后，基金治理东说念主 可与基金托管东说念主协商，在法律法例端正的期限内向基金份额执有东说念主支付赎回款 项。如遇来往所或来往市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统 故障、港股通来往系统或港股通资金交收王法限制或其它非基金治理东说念主及基金 托管东说念主所能箝制的身分影响业务处理经过，则赎回款顺延至问题治理后的下一 个管事日划往基金份额执有东说念主银行账户。在发生多量赎回时，款项的支付办法 参照本基金合同相关条件处理。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同      基金治理东说念主应以来往时刻收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往 的有用性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询苦求的阐述情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。      销售机构对申购和赎回苦求的受理并不代表该苦求一定奏凯，而仅代表销 售机构如实领受到苦求。申购和赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于 苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当职权。因投资东说念主怠于履行 该项查询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金治理东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。      在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据关联业务王法，对上述 业务办理时刻进行支援，本基金治理东说念主将于驱动实施前按影相关端正给予公 告。      五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或关联公告。 体端正请参见招募说明书或关联公告。 参见招募说明书或关联公告。 基金治理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的合 法权益。基金治理东说念主基于投资运作与风险箝制的需要，可采选上述措施对基金 范围给予箝制。具体见基金治理东说念主关联公告。 份额等的数目限制。基金治理东说念主必须在支援实施前依照《信息线路办法》的有 关端正在端正媒介上公告。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同    六、申购和赎回的价钱、用度相配用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额的基金份额 净值在本日收市后磋议，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行恰当要领， 不错恰当延伸磋议或公告。种种基金份额的基金份额净值磋议公式为磋议日某 类别基金财富净值除以磋议日发售在外的该类别基金份额总和。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明 书及基金产物良友纲目中列示；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。申购的 有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用份额单元 为份，上述磋议结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金治理东说念主决定，并在招募说明书及基金产物良友 纲目中列示。赎回金额为按试验阐述的有用赎回份额乘以赎回苦求当日该类基 金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述磋议结果 均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关联法律法例设定，具 体见招募说明书的端正，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。 份额具体的磋议方法、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率、赎回金额具 体的磋议方法和收费方式由基金治理东说念主根据基金合同的端正笃定，并在招募说 明书或关联公告中列示。基金治理东说念主不错在基金合同约定的范围内支援费率或 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的 相关端正在端正媒介上公告。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销权谋，如期 或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关联监管部门要求履 行必要手续后，基金治理东说念主不错恰当调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法式遵从关联法律法例以 及监管部门、自律王法的端正。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金治理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 停，导致基金治理东说念主无法磋议当日基金财富净值。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额执有东说念主利益的情 形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法往常运行。 商阐述后，基金治理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相规避 50%荟萃度的情形时。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同 磋议荒唐或发布异常时；    发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金治理东说念主应当根据相关端正在端正媒 介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购苦求被全部或部分拒却的，被拒却 的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况放手时，基金治理东说念主应及 时收复申购业务的办理。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金治理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 停，导致基金治理东说念主无法磋议当日基金财富净值。 治理东说念主可暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求。 商阐述后，基金治理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。    发生上述情形之一且基金治理东说念主决定暂停接受基金份额执有东说念主的赎回苦求 或减速支付赎回款项时，基金治理东说念主应按端正报中国证监会备案，已阐述的赎 回苦求，基金治理东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单 个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可展期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额执有东说念主在 苦求赎回时可预先弃取将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况 放手时，基金治理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    九、多量赎回的情形及处理方式    若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基 金调换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调换中转入苦求份 额总和后的余额）跳跃前一灵通日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多量 赎回。    当基金出现多量赎回时，基金治理东说念主不错根据基金那时的财富组合情景决 定全额赎回或部分展期赎回。    （1）全额赎回：当基金治理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按往常赎回要领履行。    （2）部分展期赎回：当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有费力或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金治理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求展期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账 户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取展期赎回或取消赎回。弃取展期赎 回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回苦求与下一灵通日赎 回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日该类基金份额的基金份额净值为基 础磋议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时 未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。    （3）暂停赎回：讨好 2 个灵通日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速 支付赎回款项，但不得跳跃 20 个管事日，并应当在端正媒介上进行公告。    （4）若基金发生多量赎回的，在单个基金份额执有东说念主跳跃上一灵通日基金 总份额 20%以上的赎回苦求情形下，按以下两种情形处理：    ①当基金治理东说念主觉得有才调支付投资东说念主的全部赎回苦求时，基金治理东说念主可 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 以全部赎回；    ②当基金治理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有费力或觉得因支付投资东说念主的 赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，基金治理 东说念主不错展期办理赎回苦求，具体措施如下：    a.对单个投资者跳跃上一灵通日基金总份额 20%的赎回苦求和未跳跃上一 灵通日基金总份额 20%的赎回苦求分开设定当日赎回阐述比例，前者设定的赎 回阐述比例不高于对后者设定的赎回阐述比例；    b.对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取展期赎回或取消 赎回。弃取展期赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为 止；弃取取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被取销。展期的赎回申 请与下一灵通日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额 的基金份额净值为基础磋议赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    当发生上述多量赎回并展期办理时，基金治理东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书端正的其他方式在 3 个来往日内禀报基金份额执有东说念主，说明相关处 理方法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日种种基金份额的基 金份额净值。 公告加屡次数。    十一、基金调换    基金治理东说念主不错根据关联法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金治理东说念主治理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 费，关联王法由基金治理东说念主届时根据关联法律法例及本基金合同的端正制定并 公告，并提前见告基金托管东说念主与关联机构。    十二、基金份额的转让    在法律法例允许且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基 金治理东说念主在履行恰当要领后可受理基金份额执有东说念主通过中国证监会招供的来往 风景或者来往方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金治理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东说念主应 根据基金治理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。    十三、基金的非来往过户    基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情 形而产生的非来往过户以及登记机构招供、合乎法律法例的其它非来往过户。 岂论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关端正的方式处理。    袭取是指基金份额执有东说念主归天，其执有的基金份额由其正当的袭取东说念主继 承；捐赠指基金份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会 或社会团体；司法强制履行是指司法机构依据收效司法秘书将基金份额执有东说念主 执有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来往过户必 须提供基金登记机构要求提供的关联良友，对于合乎条件的非来往过户苦求按 基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的规律收费。    十四、基金的转托管    基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照端正的规律收取转托管费。    十五、如期定额投资权谋    基金治理东说念主不错为投资东说念专揽理如期定额投资权谋，具体王法由基金治理东说念主 另行端正。投资东说念主在办理如期定额投资权谋时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金治理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所端正的定 期定额投资权谋最低申购金额。    十六、基金份额的冻结息争冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 及登记机构招供、合乎法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律法例或监管机构另有端正的除外。    在法律法例允许且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基 金治理东说念主在履行恰当要领后可办理其他基金业务，基金治理东说念主将制定和实施相 应的业务王法。    十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关联 公告。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                     基金合同              第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务      一、基金治理东说念主      （一）基金治理东说念主简况      称号：宏利基金治理有限公司      住所：北京市向阳区赤诚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元      法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）      缔造日历：2002 年 6 月 6 日      批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字200237 号      组织样式：有限使命公司      注册成本：1.8 亿元东说念主民币      存续期限：执续策划      揣度电话：010-66577777      （二） 基金治理东说念主的职权与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并治理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；    （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决议；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调换 苦求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动职权，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参 与转融通证券出借业务；    （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益应用诉讼职权或 者实施其他法律行动；    （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构，并与弃取的证券策划机构签订关联契约，就证券 策划机构应履行的场内证券来往结算、异常来往监控等职责进行约定；    （16）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和支援相关基金认购、申 购、赎回、调换、非来往过户、转托管和收益分派等的业务王法；    （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎苦恼的原则治理和运 用基金财产；    （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式治理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂然，对所治理的不同基金分 别治理，差别记账，进行证券投资； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选恰当合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正磋议并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相关端正，履行信息披 露及讲述义务；    （12）保守基金买卖好意思妙，不走漏基金投资权谋、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》相配他相关端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予 守秘，不向他东说念主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科督察人提供服务需要而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额执 有东说念主分派基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他 关联良友，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时刻发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到相关良友的复印件；    （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估 价、变现和分派；    （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监 会并禀报基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主合 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额 执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担使命；    （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼职权或实施 其他法律行动；    （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称号：国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一起 119 号安信金融大厦 15 层    法定代表东说念主：段文务    成随即间：2006 年 8 月 22 日    组织样式：股份有限公司    注册成本：100 亿元东说念主民币    存续时间：执续策划    基金托管经验批文及文号：证监许可20181549 号    （二） 基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支执基金财产； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；      （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失 的情形，应禀报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关联市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户；      （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；      （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：      （1）以敦厚信用、苦恼尽责的原则执有并安全支执基金财产；      （2）缔造专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业风景，配备满盈的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金差别设立账户，寂然核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）支执由基金治理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭 证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；      （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》相配他相关端正另 有端正外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主走漏，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科督察人提供服务需 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 要而向其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金治理东说念主磋议的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为相关的信息线路事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见， 说明基金治理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 要是基金治理东说念主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采选了恰当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联良友不低于 法律法例端正的最低期限；      （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额执有东说念主名 册；      （13）按端正制作关联账册并与基金治理东说念主查对；      （14）依据基金治理东说念主的指示或相关端正向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正，召集基金份额执 有东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金治理东说念主的投资运作；      （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现 和分派；      （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监 会和银行业监督治理机构，并禀报基金治理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而奉命；      （20）按端正监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执 有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；      （21）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同      三、基金份额执有东说念主      基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。      除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，灭亡类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大 会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项应用表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息良友；      （7）监督基金治理东说念主的投资运作；      （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：      （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》、《业务王法》、招募说明书等信息披 露文献；      （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）温雅基金信息线路，实时应用职权和履行义务； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的 有限使命；    （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同               第八部分 基金份额执有东说念主大会    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合 同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金不缔造基金份额执有东说念主大会日常机构。    一、召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：    （1）圮绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；    （2）更换基金治理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调换基金运作方式；    （5）支援基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金规律或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资看法、范围或策略，《基金合同》另有约定的除外；    （9）变更基金份额执有东说念主大会要领；    （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或揣测执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就灭亡事项 书面要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额执有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）调低销售服务费率； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同    （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （3）支援本基金的申购费率、变更收费方式或支援基金份额类别设立等；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；    （6）基金治理东说念主、基金登记机构支援或修改《业务王法》，包括但不限于 相关基金认购、申购、赎回、调换、基金来往、非来往过户、转托管等内容；    （7）履行关联要领后，基金推出新业务或服务；    （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。    二、会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 开基金份额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或揣测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会 的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封闭、插手。 益登记日。    三、召开基金份额执有东说念主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报方式 公告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关相配 揣度方式和揣度东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金治理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应 另行书面禀报基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效劳。    四、基金份额执有东说念主出席会议的方式    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。基金 治理东说念主、基金托管东说念主应当为基金份额执有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 执有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合乎法律法例、《基金 合同》和会议禀报的端正，况且执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记 良友相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证融会， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重 新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大和会知载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大和会知载明的其他方式进行表决。    在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个管事日内连 续公布关联教导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议禀报端正的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经禀报不参预收取表决意见的，不影响表决效劳；    （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议禀报的端正，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式在会议通 知中列明；在会议召开方式上，在法律法例或监管机构允许的前提下，本基金 亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金 份额执有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议禀报中列明，会议要领 比照现场开会和通信方式开会的要领进行。    五、议事内容与要领    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额执有东说念主大会磋议的其他事项（法律法例、基金合同和中国证监会另有 端正的除外）。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的禀报后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第七条端正要领笃定和 公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代表未 能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份 额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基 金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决 议的效劳。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和揣度方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监 会另有端正或基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者 基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为 有用。    基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提 交合乎会议禀报中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合乎会议禀报端正的表决意见视为有用表决，表决意见恶浊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金 份额总和。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议驱动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    八、收效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行收效的基金份额执有 东说念主大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金 治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。    九、实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主差别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 关联基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的执有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 会的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决。灭亡主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的关联端正以本节特殊约定 内容为准，本节莫得端正的适用本部分的关联端正。    十、本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或 监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，履行恰当要领并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和支援，无 需召开基金份额执有东说念主大会审议。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同     第九部分 基金治理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领    一、基金治理东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形    （一） 基金治理东说念主职责圮绝的情形    有下列情形之一的，基金治理东说念主职责圮绝：    （二） 基金托管东说念主职责圮绝的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：    二、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换要领    （一） 基金治理东说念主的更换要领 理东说念主提名东说念主选由临时基金治理东说念主及基金托管东说念主、单独或揣测执有 10%以上（含 的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 理东说念主、基金托管东说念主、单独或揣测执有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 执有东说念主提名，中国证监会根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》的端正，从 提名东说念主选中择优临时指定临时治理东说念主。基金治理东说念主、基金托管东说念主、单独或揣测 执有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主均不提名的，由中国证监 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 会指定临时基金治理东说念主； 案； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在端正媒介公告； 治理业务良友，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念专揽理基金治理业务的 打法手续，临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时领受。临时基金治理东说念主或 新任基金治理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。基金治理东说念主、临时 基金治理东说念主、新任基金治理东说念主豪放各自履职行动照章承担使命； 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东说念主相关的称号字样。    （二） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参预大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 案； 执有东说念主大会决议收效后 2 日内在端正媒介公告； 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东说念主或者临 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 时基金托管东说念主应当实时领受。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金治理 东说念主查对基金财富总值和净值； 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支。      （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后 2 日内在端正媒介上联合公告。      （四）新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主领受基金治理业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主领受基金财产和基金托管业务前，原任基金治理东说念主或 原任基金托管东说念主应连续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益 形成损伤的行动。原任基金治理东说念主或原任基金托管东说念主在连续履行关联职责期 间，仍有权按照本基金合同的端正收取基金治理费或基金托管费。      三、本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关联 内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，履行恰当要领并 提前公告后，可径直对相应内容进行修改和支援，无需召开基金份额执有东说念主大 会审议。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同                   第十部分 基金的托管    基金托管东说念主和基金治理东说念主按照《基金法》、《基金合同》相配他相关端正 坚忍托管契约。    坚忍托管契约的目的是明确基金托管东说念主与基金治理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值磋议、收益分派、信息线路及相互监督等关联事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同               第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、 清理和结算、代理披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册和办理非来往过 户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金治理东说念主或基金治理东说念主托付的其他合乎条件的机构 办理。基金治理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付 代理契约，以明确基金治理东说念主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登 记、清理及基金来往阐述、披发红利、建立并支执基金份额执有东说念主名册等事宜 中的职权和义务，保护基金份额执有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的职权      基金登记机构享有以下职权： 关端正于驱动实施前在端正媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿使命，但司法强制查抄情形及法 律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同                 第十二部分 基金的投资      一、投资看法      本基金为股票指数增强型基金，在致力于对中证 A500 指数进行有用追踪的基 础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合治理与风险箝制，力求已毕 突出标的指数的投资收益，谋求基金财富的永远升值。      二、投资范围      本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数的成 份股和备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板相配他中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支执机构债、政府支执 债券、场合政府债、可调换债券（含可分离来往可转债）、可交换债券相配他 中国证监会允许投资的债券）、财富支执证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括契约入款、如期入款、禀报入款相配他银行入款）、货币市集器用、 股指期货、国债期货、股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。      本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出 借业务。      要是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金治理东说念主在履 行恰当要领后，不错将其纳入本基金的投资范围。      基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例不低于 80%，其中， 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%，投 资于港股通标的股票的比例占股票财富的 0-50%。每个来往日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或 者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权相配他金融器用的投资比例合乎法律法例和监管机构的端正。      要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 要领后，以变更后的端正为准。      三、投资策略      在往常市集情况下，本基金力求使基金净值增长率与功绩比拟基准之间的 日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.5%，年化追踪过错不跳跃 7.75%。      本基金选拔指数增强型投资策略，在箝制与比拟基准偏离风险的前提下， 轮廓利用多种量化投资模子和指数增强时间，力求取得突出功绩比拟基准的投 资收益。      （一）股票投资策略      本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成相配权 重笃定本基金投资组合的基本组成和约莫占比，并通过箝制投资组合中成份股 对标的指数中权重的偏离，以箝制追踪过错，进而达成对标的指数的追踪目 标。      本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同 时，再基于数目化投资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取 已毕指数增强型的看法。      本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及支援方法，并参考标的指 数行业组成和成份股的权重占比，结合成份股之间的相对价值、个股的短期市 场契机以及流动性等目的进行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投 资看法。本基金还将分析标的指数成份股的基本面情景和竞争上风，对其盈利 的可执续性和增长才调进行分析判断和瞻望，以此看成本基金支援权重优化组 合的参考。除标的指数成份股之外，本基金亦可恰当投资于一些基本面较好、 股价被较大低估、存在要紧投资契机的非成份股，以及通过参与新股认购等方 式提高收益水平。      （1）如期支援      本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的如期支援而进行相应的定 期追踪支援。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （2）不如期支援    ①与指数关联的支援    参考指数编制王法，本基金在标的指数成份股存在一些公司行动（包括但 不限于成份股发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数 的影响，并进行相应的组合支援。    ②申购赎回支援    根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行支援，从而有用追踪 标的指数。    ③其它支援    根据法律、法例和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特 殊原因发生相应变化的，本基金将对投资组合进行优化、支援。    本基金可通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将 要点温雅：    （1）对于两地同期上市的公司，老师其折溢价水平，寻找相对于 A 股有异 常折价或估值和波动性相对于 A 股愈加结识的 H 股标的；    （2）A 股稀缺性行业和个股；    （3）合乎内地策略和投资逻辑的主题性行业个股；    本基金将执续追踪 A 股市集和港股市集的相对估值和市集情况，应时支援 组合中港股通标的股票的投资比例。    在箝制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资看法和股票投资策略， 基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。    （二）债券投资策略 本基金将主要投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参与债 券回购投资，保证基金财富流动性，提高基金财富的投资收益。本基金将根据 宏不雅经济阵势、货币策略、证券市集变化瓜分析判断异日利率变化，结合债券 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 订价时间，进行个券弃取。    可调换债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、 表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面轮廓评估可调换债券/可 交换债券投资价值，考中具有较高价值的可调换债券/可交换债券进行投资。本 基金将肃肃对可调换债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些 有着较好盈利才调或成永恒景的上市公司的可调换债券/可交换债券进行要点选 择。可调换债券/可交换债券的投资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基 金财富，更好地裁减追踪过错。    （三）财富支执证券投资策略    本基金将要点对市集利率、刊行条件、支执财富的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等影响财富支执证券价值的身分进行分析，并 赞助选拔数目化订价模子，评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相应的投 资决策。本基金将严格箝制财富支执证券的总体投资范围并进行散布，以裁减 流动性风险。    （四）股指期货的投资策略    本基金在防御风险治理的前提下，根据风险治理的原则，以套期保值为目 的，将限制运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、来往成本低和杠杆 操作等特质，通过股指期货对本基金投资组合的追踪效率进行实时、有用地调 整和优化，并提高投资组合的运作效率等。    （五）国债期货投资策略    本基金投资国债期货将根据风险治理原则，以套期保值为目的，以规避市 场风险，祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金 治理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分商量国债期货的 收益性、流动性及风险特征，通过财富配置，严慎进行投资，以支援债券组合 的久期，裁减投资组合的合座风险。    （六）股票期权投资策略    在法律法例允许的范围内，本基金应当按照风险治理的原则，以套期保值 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 为主要目的，基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行治理，以箝制投 资组合风险、提高投资效率，从而更好地已毕本基金的投资看法。本基金将在 有用箝制风险的前提下，弃取流动性好、来往活跃的期权合约进行投资。    （七）融资及转融通证券出借业务投资策略    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用， 裁减因申购形成基金仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金执有的融券标的股票中弃取 流动性好、来往活跃的股票看成转融通出借来往对象，力求为本基金份额执有 东说念主增厚投资收益。若关联融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基 金将从其最新端正，以合乎上述法律法例和监管要求的变化。    （八）跟着证券市集投资器用的发展和丰富，基金治理东说念主可在不篡改投资 看法的前提下，根据法律法例的相关端正，在履行恰当要领后相应支援或更新 投资策略，并公告。    四、投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金股票财富占基金财富的比例不低于 80%，其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%，投资于港股通标 的股票的比例占股票财富的 0-50%；    （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 来往保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；    （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（灭亡家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股揣测磋议）不跳跃基金财富净值的 10%，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金治理东说念主治理的全部基金执有一家公司刊行的证券（灭亡家公司 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同 在内地和香港同期上市的 A+H 股揣测磋议），不跳跃该证券的 10%，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （5）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；      （6）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的      （7）本基金执有的灭亡(指灭亡信用级别)财富支执证券的比例，不得跳跃 该财富支执证券范围的 10%；      （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种财富支执 证券，不得跳跃其种种财富支执证券揣测范围的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时间，要是其信用等第着落、不再合乎投资规律，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；      （11）本基金投资股指期货顺服下列要求： 金财富净值的 10％； 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20％； 得跳跃上一来往日基金财富净值的 20％； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同    （12）本基金投资国债期货顺服下列要求： 金财富净值的 15%； 债券总市值的 30%； 入、卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差磋议）应当合乎基金合同对于债券投 资比例的相关约定； 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 不得跳跃上一来往日基金财富净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权来往顺服下列要求： 可的可冲抵期权保证金的现款等价物； 按照行权价乘以合约乘数磋议；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险治理端正》所述流动性受限证券的范围； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 平均磋议； 素致使基金投资不合乎上述端正的，基金治理东说念主不得新增出借业务；      （15）本基金参与融资的，在职何来往日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；      （16）本基金基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；      （17）本基金治理东说念主治理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 放期的如期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可引导股票，不得跳跃该上市 公司可引导股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合执有一家上市公司 刊行的可引导股票，不得跳跃该上市公司可引导股票的 30%；但完全按照标的 指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （18）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得跳跃基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主 之外的身分致使基金不合乎前述比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；      （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保执一致；      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与 境内上市来往的股票合并磋议；      （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限 制。      除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股支援、标的指数成 份股流动性限制等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投 资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来往日内进行支援，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。      基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 合《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同生 效之日起驱动。      要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行恰当要领后，则本基金投资不再受关联限制。      为崇敬基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱相配他不刚直的证券来往行为；      （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；      （7）法律、行政法例或者中国证监会端正防止的其他行为。      基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、实 际箝制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往的，应当合乎基金的投资看法和投资策略，遵 循基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关联来往必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予线路。要紧关联来往应提交基金治理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或支援上述端正的，基金治理东说念主在履行适 当要领后，本基金的投资不受上述限制或按照支援后的端正履行。      五、标的指数与功绩比拟基准      本基金的标的指数为：中证 A500 指数。      本基金的功绩比拟基准为：中证 A500 指数收益率*95%+银行活期入款利率 (税后)*5%。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    异日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的身分致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金治理东说念主应当自该情形发生之日起十个管事日内向中国证监会讲述并提 出治理决议，如调换运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，本基金合同圮绝。    自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至治理决议笃定并实施前，基 金治理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵从基金份额 执有东说念主利益优先原则支执基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。    本基金为指数增强基金，在箝制基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日 均追踪偏离度及年化追踪过错的基础上，力求取得突出功绩比拟基准的投资收 益，因此，其具有与标的指数所表征的市集组合同样的风险收益特征。    本基金如投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、市集轨制以及来往王法等互异带来的独有风险。    七、基金治理东说念主代表基金应用推动或债权东说念主职权的处理原则及方法 护基金份额执有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金执有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基 金份额执有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头司帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定财富的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同                 第十三部分 基金的财产    一、基金财富总值    基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款 项相配他财富的价值总和。    二、基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据关联法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户 相寂然。    四、基金财产的支执和贬责    本基金财产寂然于基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券策划机 构的财产，并由基金托管东说念主支执。基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、 基金销售机构和证券策划机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权 东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金 合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。    基金治理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清迎接产。基金治理东说念主治理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金治理东说念主治理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担 的债务，不得对基金财产强制履行。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同                第十四部分 基金财富估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关联的证券来往风景的来往日以及国度法律法例 端正需要对外线路基金净值的非来往日。    二、估值对象    基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债 券、财富支执证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。    三、估值原则    基金治理东说念主在笃定关联金融财富和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业 司帐准则》、监管部门相关端正。    （一）对存在活跃市集且概况获取疏导财富或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加支援地应用于 该财富或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应选拔最近来往日的报价笃定公允价值。有充足笔据 标明估值日或最近来往日的报价不成实在反应公允价值的，豪放报价进行调 整，笃定公允价值。    与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导财富或欠债的公允价 值为基础，并在估值时间中商量不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或 使用的限制等，要是该限制是针对财富执有者的，那么在估值时间中不应将该 限制看成特征商量。此外，基金治理东说念主不应试虑因其大量执有关联财富或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃市集的投资品种，应选拔在当前情况下适用况且有足 够可利用数据和其他信息支执的估值时间笃定公允价值。选拔估值时间笃定公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联财富或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值支援对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行支援并笃定公允价值。    四、估值方法 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同      （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的 市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变 化身分，支援最近来往市价，笃定公允价钱；      （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；      对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分商量刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值；      （4）来往所上市来往公设备行的可调换债券等有活跃市集的含转股权的债 券，实行全价来往的债券考中估值日收盘价看成估值全价；实行净价来往的债 券，考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；      （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选拔在当前情况下适用况且 有满盈可利用数据和其他信息支执的估值时间笃定公允价值；      （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未策划救的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，豪放市集报价进行支援以阐述估值 日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应选拔在当前 情况下适用况且有满盈可利用数据和其他信息支执的估值时间笃定其公允价 值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 的灭亡股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初度公设备行未上市的股票、债券，选拔估值时间笃定公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股 票、初度公设备行股票时公司推动公设备售股份、通过大批来往取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等引导受限股 票，按监管机构或行业协会相关端正笃定公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种， 按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价估 值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未 应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且 第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明 显互异，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 息支执的估值时间笃定公允价值。 值。 日阐述利息收入。 结算价的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，选拔最近来往日结算 价估值。      本基金投资股票期权，根据关联法律法例以及监管部门的端正估值。 或应付利息。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 关联端正进行估值。 行。 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。      税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票市集来往互联互通机 制波及的境酬酢易风景所在地的法律法例端正应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收端正支援或其他原因导致基金试验缴纳 税金与估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金支援日或试验支付日进行 相应的估值支援。 基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公说念性。 项，按国度最新端正估值。      如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要领及关联法律法例的端正或者未能充分崇敬基金份额执有东说念主利益时，应立即 禀报对方，共同查明原因，两边协商治理。      根据相关法律法例，基金净值信息磋议和基金司帐核算的义务由基金治理 东说念主承担。本基金的基金司帐使命方由基金治理东说念主担任。因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的意 见，按照基金治理东说念主对基金净值信息的磋议结果对外给予公布。      五、估值要领 日该类基金份额的余额数目磋议，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金治理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急支援机制。国度另有 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 端正的，从其端正。    基金治理东说念主于每个估值日磋议基金财富净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金治理东说念主每个估值日对基金财富估值 后，将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金治理东说念主对外公布。    六、估值荒唐的处理    基金治理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、恰当、合理的措施确保基金财富估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值荒唐时，视为该类基金份额净值荒唐。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金治理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的颠倒形成估值荒唐，导致其他当事东说念主遇到损失的， 颠倒的使命东说念主应当对由于该估值荒唐遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值荒唐处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。    上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、 数据磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值荒唐使命方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值荒唐发生的用度由估值荒唐使命方承 担；由于估值荒唐使命方未实时更正已产生的估值荒唐，给当事东说念主形成损失 的，由估值荒唐使命方对径直损失承担抵偿使命；若估值荒唐使命方照旧积极 配合，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时刻进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿使命。估值荒唐使命方豪放更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确 保估值荒唐已得到更正。    （2）估值荒唐的使命方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负 责，况且仅对估值荒唐的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同      （3）因估值荒唐而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值荒唐使命方仍豪放估值荒唐负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误使命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的职权；要是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧 取得的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值荒唐使命 方。      （4）估值荒唐支援选拔尽量收复至假定未发生估值荒唐的正确情形的方 式。      估值荒唐被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：      （1）查明估值荒唐发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值荒唐发生 的原因笃定估值荒唐的使命方；      （2）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值荒唐形成的损失 进行评估；      （3）根据估值荒唐处理原则或当事东说念主协商的方法由估值荒唐的使命方进行 更正和抵偿损失；      （4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值荒唐的更正向相关当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值磋议出现荒唐时，基金治理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施明慧损失进一步扩大。      （2）荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。      七、暂停估值的情形 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 他原因暂停营业时； 时； 商阐述后，基金治理东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的阐述      基金财富净值和种种基金份额的基金份额净值由基金治理东说念主负责磋议，基 金托管东说念主负责进行复核。基金治理东说念主应于每个灵通日来往收尾后磋议当日的基 金财富净值和种种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值磋议结果复核阐述后发送给基金治理东说念主，由基金治理东说念主对基金净值信息 给予公布。      九、实施侧袋机制时间的基金财富估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并 线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。      十、特殊情况的处理 过错不看成基金财富估值荒唐处理。 结算公司、证券策划机构、指数编制机构考中三方估值机构发送的数据荒唐， 基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、恰当、合理的措施进行查抄，但 未能发现荒唐的，由此形成的基金财富估值荒唐，基金治理东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿使命。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施放手或收缩 由此形成的影响。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同                第十五部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 的信息线路用度）； 费； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提规律和支付方式      本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。治理费的计 算方法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金财富净值      基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中 一次性支付给基金治理东说念主。基金治理东说念主可弃取在 5 个管事日内向基金托管东说念主出 具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付， 基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同 自动支付无法进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中 一次性支取。基金治理东说念主可弃取在 5 个管事日内向基金托管东说念主出具划款指示， 也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金治理东说念主应 确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法 进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专诚用于本基金 C 类基金份额的销售与基金 份额执有东说念主服务，基金治理东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专 项说明。      销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产划 出，经登记机构差别支付给各个基金销售机构。基金治理东说念主可弃取在 5 个管事 日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 理，如弃取自动支付，基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因形成自动支付无法进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的神气      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募说明书的端正。      五、基金税收      本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的端正。      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同              第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额执有东说念主可对 A 类和 C 类 基金份额差别弃取不同的分成方式； 益分派基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后 不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金灭亡基金份额类 别内的每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可酌情支援以上基金收益分派原则，并 在履行恰当要领后于变更实施日前在端正媒介上公告。      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明罢休收益分派基准日的可供分派利润、基金收 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议的笃定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的磋议方法，依照《业务王法》履行。      七、实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                    基金合同              第十七部分 基金的司帐与审计    一、基金司帐策略 司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度线路； 司帐核算，按影相关端正编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。    二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所相配注册司帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同               第十八部分 基金的信息线路      一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办 法》、《流动性风险治理端正》、《基金合同》相配他相关端正。关联法律法 规对于信息线路的端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、信息线路义务东说念主      本基金信息线路义务东说念主包括基金治理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有 东说念主大会的基金份额执有东说念主等法律法例和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和违警 东说念主组织。      本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点，按照法 律法例和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确 性、好意思满性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会端正时刻内，将应予线路的基金 信息通过合乎中国证监会端正条件的寰宇性报刊（以下简称“端正报刊”）及 《信息线路办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介线路， 并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开 线路的信息良友。      三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动： 字；      四、本基金公开线路的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基 金信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 中语文本为准。      本基金公开线路的信息选拔阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 币元。     五、公开线路的基金信息     （一）基金招募说明书、基金产物良友纲目、《基金合同》、基金托管协 议 基金份额执有东说念主大会召开的王法及具体要领，说明基金产物的秉性等波及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息 线路及基金份额执有东说念主服务等内容。     基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应 当在三个管事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基 金治理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金产物良友纲目的信息发生要紧 变更的，基金治理东说念主应当在三个管事日内，更新基金产物良友纲目，并登载在 端正网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物良友纲目其他信息发生变 更的，基金治理东说念主至少每年更新一次。基金绝走时作的，基金治理东说念主不再更新 基金产物良友纲目。     基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公 告登载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物良友 纲目、《基金合同》和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金产物良友概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基 金托管契约登载在端正网站上。     （二）基金份额发售公告 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    基金治理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 线路招募说明书确当日登载于端正媒介上。    （三）《基金合同》收效公告    基金治理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在端正媒介上登载《基 金合同》收效公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主 应当至少每周在端正网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。    在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路灵通日种种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路 半年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金治理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明种种 基金份额申购、赎回价钱的磋议方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。    （六）基金如期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述    基金治理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将 年度讲述登载在端正网站上，并将年度讲述教导性公告登载在端正报刊上。基 金年度讲述中的财务司帐讲述应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的 司帐师事务所审计。    基金治理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述， 将中期讲述登载在端正网站上，并将中期讲述教导性公告登载在端正报刊上。    基金治理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个管事日内，编制完成基金季度 讲述，将季度讲述登载在端正网站上，并将季度讲述教导性公告登载在端正报 刊上。    《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东说念主不错不编制当期季度讲述、 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 中期讲述或者年度讲述。      如讲述期内出现单一投资者执有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金治理东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者 决策的其他蹙迫信息”项下线路该投资者的类别、讲述期末执有份额及占比、 讲述期内执有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。      基金治理东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中线路基金组结伙产情况相配 流动性风险分析等。      （七）临时讲述      本基金发生要紧事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述 书，并登载在端正报刊和端正网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同 分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务关联行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、试验箝制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联来往事项，中国证监会另有端正的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。      （八）清醒公告      在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额执有东说念主权益的，关联信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音尘进行公开澄 清。      （九）基金份额执有东说念主大会决议      基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 告。      （十）投资财富支执证券的信息线路      基金治理东说念主应在基金年度讲述及中期讲述中线路其执有的财富支执证券总 额、财富支执证券市值占基金净财富的比例和讲述期内统共的财富支执证券明 细。      基金治理东说念主应在基金季度讲述中线路其执有的财富支执证券总额、财富支 执证券市值占基金净财富的比例和讲述期末按市值占基金净财富比例大小排序 的前 10 名财富支执证券明细。      （十一）投资股指期货的信息线路      基金治理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中线路股指期货来往情况，包括来往策略、执仓情况、损益情 况、风险目的等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的来往策略和来往看法等。      （十二）投资国债期货的信息线路      基金治理东说念主应当在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募 说明书（更新）等文献中线路国债期货来往情况，包括来往策略、执仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及 是否合乎既定的来往策略和来往看法等。      （十三）投资股票期权的信息线路      基金治理东说念主应在基金季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说 明书（更新）等文献中线路参与股票期权来往的相关情况，包括投资策略、执 仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金 总体风险的影响以及是否合乎既定的投资策略和投资看法。      （十四）清理讲述      基金合同圮绝的，基金治理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理讲述。基金财产清理小组应当将清理讲述登载在端正网站 上，并将清理讲述教导性公告登载在端正报刊上。      （十五）参与港股通来往的信息线路      基金治理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 （更新）等文献中线路参与港股通来往的关联情况。    （十六）参与融资业务和转融通证券出借来往的信息线路    基金治理东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说明书 （更新）等文献中线路参与融资业务和转融通证券出借来往的情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险相配治理情况等，并就讲述期内参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联来往事项作念详确说明。    （十七）实施侧袋机制时间的信息线路    本基金实施侧袋机制的，关联信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的端正进行信息线路，详见招募说明书的端正。    （十八）中国证监会端正的其他信息。    六、信息线路事务治理    基金治理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路治理轨制，指定专诚部门 及高档治理东说念主员负责治理信息线路事务。    基金治理东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开线路基金信息的管控，并建立基 金敏锐信息知情东说念主登记轨制。基金治理东说念主、基金托管东说念主及关联从业东说念主员不得泄 露未公开线路的基金信息。    基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会关联基金信 息线路内容与样式准则等法例的端正。    基金托管东说念主应当按照关联法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的 约定，对基金治理东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、更新的招募说明书、基金产物良友概 要、基金清理讲述等关联基金信息进行复核、审查，并向基金治理东说念主进行书面 或电子阐述。    基金治理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中弃取一家报刊线路本基金信 息。基金治理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路 的基金信息，并保证关联报送信息的实在、准确、好意思满、实时。    基金治理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金往常投资操作的前提下，自主教化信息线路服务的质地。具体要求应当 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 合乎中国证监会及自律王法的关联端正。前述自主线路如产生信息线路用度， 该用度不得从基金财产中列支。      基金治理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需 要在其他大家媒介线路信息，然则其他大家媒介不得早于端正媒介线路信息， 况且在不同媒介上线路灭亡信息的内容应当一致。      为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计讲述、法律意见书的 专科机构，应当制作管事底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》圮绝后      七、暂停或延伸线路基金信息的情形      当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金关联 信息： 他原因暂停营业时； 时；      八、信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律 法例端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    第十九部分 基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。    二、《基金合同》的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主连络的；    三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产清理小 组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管契约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 金治理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事 东说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同      （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组长入领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理讲述；      （5）礼聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲述出具法律意见书；      （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产清理剩余财富的分派      依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余财富扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 种种基金份额比例进行分派。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述教导性公告登载在端正报刊 上。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                  第二十部分 走嘴使命    一、基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主造 成损伤的，应当差别对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产 或者基金份额执有东说念主形成损伤的，应当承担连带抵偿使命，对损失的抵偿，仅 限于径直损失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 端正看成或不看成而形成的损失等； 而形成的损失等。    二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额执有东说念主 利益的前提下，《基金合同》概况连续履行的应当连续履行。非走嘴方当事东说念主 在职责范围内有义务实时采选必要的措施，明慧损失的扩大。莫得采选恰当措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非走嘴方因明慧损失 扩大而开销的合理用度由走嘴方承担。    三、由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可箝制的身分导致业务出现差错，基 金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采选必要、恰当、合理的措施进行查抄，然则 未能发现荒唐的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金治理东说念主和基金托管东说念主 奉命抵偿使命。然则基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施放手或减 轻由此形成的影响。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，可经友好协商治理。但若未能以协商方式治理的，则应当将争议提交中 国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、苦恼、尽 责地履行基金合同端正的义务，崇敬基金份额执有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特殊行政 区、澳门特殊行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同              第二十二部分 基金合同的效劳    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在募贴近束后经基金治理东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐述后收效。 会备案并公告之日止。 执有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 理东说念主、基金托管东说念主各执有二份，每份具有同等的法律效劳。 机构的办公风景和营业风景查阅。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同                 第二十三部分 其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例 协商治理。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同             第二十四部分 基金合同内容摘记      一、基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主的职权、义务      （一） 基金治理东说念主的职权与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用 并治理基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律端正监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度相关法律端正，应禀报中国证监会和其他监管部 门，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处 理；      （9）担任或托付其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律端正决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调换 苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用推动职权，为基金的 利益应用因基金财产投资于证券所产生的职权；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参 与转融通证券出借业务；      （14）以基金治理东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益应用诉讼职权或 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 者实施其他法律行动；    （15）弃取、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构，并与弃取的证券策划机构签订关联契约，就证券 策划机构应履行的场内证券来往结算、异常来往监控等职责进行约定；    （16）在合乎相关法律、法例的前提下，制订和支援相关基金认购、申 购、赎回、调换、非来往过户、转托管和收益分派等的业务王法；    （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎苦恼的原则治理和运 用基金财产；    （4）配备满盈的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式治理和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东说念主的财产相互寂然，对所治理的不同基金分 别治理，差别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采选恰当合理的措施使磋议基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎《基金合同》等法律文献的端正，按相关端正磋议并公告基金净值信 息，笃定基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述；    （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相配他相关端正，履行信息披 露及讲述义务； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    （12）保守基金买卖好意思妙，不走漏基金投资权谋、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》相配他相关端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予 守秘，不向他东说念主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科督察人提供服务需要而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额执 有东说念主分派基金收益；    （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正召集基金份额执有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；    （16）按端正保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记载和其他 关联良友，保存期限不低于法律法例端正的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在端正时刻发出，并 且保证投资者概况按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金有 关的公开良友，并在支付合理成本的条件下得到相关良友的复印件；    （18）组织并参预基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估 价、变现和分派；    （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监 会并禀报基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额执有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而奉命；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东说念主应为基金份额 执有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金治理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关 基金事务的行动承担使命；    （23）以基金治理东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益应用诉讼职权或实施 其他法律行动；    （24）基金治理东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能收效，基金治理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的职权与义务 括但不限于：      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 支执基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；      （3）监督基金治理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金治理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失 的情形，应禀报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据关联市集王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户；      （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；      （6）在基金治理东说念主更换时，提名新的基金治理东说念主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 括但不限于：      （1）以敦厚信用、苦恼尽责的原则执有并安全支执基金财产；      （2）缔造专诚的基金托管部门，具有合乎要求的营业风景，配备满盈的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；      （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务治理及东说念主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产相互寂然；对所托管的不同的基金差别设立账户，寂然核算，分账 治理，保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互寂然；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正外，不得利用基金 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；      （5）支执由基金治理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭 证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金治理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；      （7）保守基金买卖好意思妙，除《基金法》、《基金合同》相配他相关端正另 有端正外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主走漏，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科督察人提供服务需 要而向其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金治理东说念主磋议的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为相关的信息线路事项；      （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见， 说明基金治理东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行； 要是基金治理东说念主有未履行《基金合同》端正的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采选了恰当的措施；      （11）保存基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他关联良友不低于 法律法例端正的最低期限；      （12）从基金治理东说念主或其托付的登记机构处领受并保存基金份额执有东说念主名 册；      （13）按端正制作关联账册并与基金治理东说念主查对；      （14）依据基金治理东说念主的指示或相关端正向基金份额执有东说念主支付基金收益 和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》相配他相关端正，召集基金份额执 有东说念主大会或配合基金治理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金治理东说念主的投资运作；      （17）参预基金财产清理小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现 和分派； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同      （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲述中国证监 会和银行业监督治理机构，并禀报基金治理东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担抵偿使命，其赔 偿使命不因其退任而奉命；      （20）按端正监督基金治理东说念主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的 义务，基金治理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执 有东说念主利益向基金治理东说念主追偿；      （21）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额执有东说念主职权和义务      基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。      除法律法例另有端正或基金合同另有约定外，灭亡类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；      （4）按照端正要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大 会；      （5）出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会 审议事项应用表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息良友；      （7）监督基金治理东说念主的投资运作；      （8）对基金治理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他职权。 务包括但不限于：    （1）谨慎阅读并顺服《基金合同》、《业务王法》、招募说明书等信息披 露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）温雅基金信息线路，实时应用职权和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；    （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的 有限使命；    （6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）履行收效的基金份额执有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额执有东说念主大会召集、议事及表决的要领和王法    基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有端正或基金合 同另有约定外，基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金不缔造基金份额执有东说念主大会日常机构。    （一）召开事由 的，应当召开基金份额执有东说念主大会：    （1）圮绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；    （2）更换基金治理东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调换基金运作方式；    （5）支援基金治理东说念主、基金托管东说念主的薪金规律或提高销售服务费率； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资看法、范围或策略，《基金合同》另有约定的除外；    （9）变更基金份额执有东说念主大会要领；    （10）基金治理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；    （11）单独或揣测执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东说念主（以基金治理东说念主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就灭亡事项 书面要求召开基金份额执有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份 额执有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金治理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额执有东说念主大会：    （1）调低销售服务费率；    （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；    （3）支援本基金的申购费率、变更收费方式或支援基金份额类别设立等；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生变化；    （6）基金治理东说念主、基金登记机构支援或修改《业务王法》，包括但不限于 相关基金认购、申购、赎回、调换、基金来往、非来往过户、转托管等内容；    （7）履行关联要领后，基金推出新业务或服务；    （8）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金治理东说念主召集。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 提议书面提议。基金治理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理 东说念主，基金治理东说念主应当配合。 求召开基金份额执有东说念主大会，应当向基金治理东说念主提议书面提议。基金治理东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金治理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金治理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额执有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提 议的基金份额执有东说念主代表和基金治理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见告基金治理东说念主，基金治理东说念主应当配合。 开基金份额执有东说念主大会，而基金治理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或揣测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额执有东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会 的，基金治理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得封闭、插手。 益登记日。    （三）召开基金份额执有东说念主大会的禀报时刻、禀报内容、禀报方式 公告。基金份额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时刻、地点和会议样式；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；    （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；    （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 理有用期限等）、投递时刻和地点；    （5）会务常设揣度东说念主姓名及揣度电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信方式、托付的公证机关相配 揣度方式和揣度东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金治理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应 另行书面禀报基金治理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效劳。    （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式    基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法 规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主笃定。基金 治理东说念主、基金托管东说念主应当为基金份额执有东说念主应用投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金治理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 执有东说念主大会，基金治理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现 场开会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东说念主大会议程：    （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明合乎法律法例、《基金 合同》和会议禀报的端正，况且执有基金份额的凭证与基金治理东说念主执有的登记 良友相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证融会， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东说念主大会。重 新召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或大和会知载明的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大和会知载明的其他方式进行表决。    在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个管事日内连 续公布关联教导性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金治理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金治理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议禀报端正的方式收取基金份额执有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经禀报不参预收取表决意见的，不影响表决效劳；    （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额执 有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额执有东说念主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额执有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项重新召集基金份额执有东说念主大会。重新召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额执有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的托付东说念主执有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证 明合乎法律法例、《基金合同》和会议禀报的端正，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额执有东说念主大会，具体方式在会议通 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 知中列明；在会议召开方式上，在法律法例或监管机构允许的前提下，本基金 亦可选拔其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金 份额执有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主笃定并在会议禀报中列明，会议要领 比照现场开会和通信方式开会的要领进行。    （五）议事内容与要领    议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定圮绝《基金合同》、更换基金治理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交 基金份额执有东说念主大会磋议的其他事项（法律法例、基金合同和中国证监会另有 端正的除外）。    基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的禀报后，对原有提案的修改 应当在基金份额执有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额执有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，领先由大会主执东说念主按照下列第（七）条端正要领确 定和公布监票东说念主，然后由大会主执东说念主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大 会决议。大会主执东说念主为基金治理东说念主授权出席会议的代表，在基金治理东说念主授权代 表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主执；要是基 金治理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基 金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金治理东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出 的决议的效劳。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参预会议东说念主员姓 名（或单元称号）、身份证明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称号）和揣度方式等事项。    （2）通信开会 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个管事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公 证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。    基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须 以特殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监 会另有端正或基金合同另有约定外，调换基金运作方式、更换基金治理东说念主或者 基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方为 有用。    基金份额执有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。    采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提 交合乎会议禀报中端正的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者， 口头合乎会议禀报端正的表决意见视为有用表决，表决意见恶浊不清或相互矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额执有东说念主所代表的基金 份额总和。    基金份额执有东说念主大会的各项提案或灭亡项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执 东说念主应当在会议驱动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额执有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由基金治理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金治理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 议驱动后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执有东说念主代表担 任监票东说念主。基金治理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。    （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主执东说念主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进 行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主执东说念主应当就地公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效劳。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金治理东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额执有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金治理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当履行收效的基金份额执有 东说念主大会的决议。收效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金 治理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。    （九）实施侧袋机制时间基金份额执有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额执有 东说念主和侧袋份额执有东说念主差别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若 关联基金份额执有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东说念主所执有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日关联基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额执 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的执有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大 会的主执东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时间，基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账 户的，应差别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决。灭亡主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时间，对于基金份额执有东说念主大会的关联端正以本节特殊约定 内容为准，本节莫得端正的适用本部分的关联端正。    （十）本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、 表决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例 或监管王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 商一致，履行恰当要领并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和支援， 无需召开基金份额执有东说念主大会审议。      三、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已已毕收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额执有东说念主可对 A 类和 C 类 基金份额差别弃取不同的分成方式； 益分派基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后 不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金灭亡基金份额类 别内的每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违背法律法例且对基金份额执有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金治理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可酌情支援以上基金收益分派原则，并 于变更实施日前在端正媒介上公告，且不需召开基金份额执有东说念主大会。      （四）收益分派决议 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同      基金收益分派决议中应载明罢休收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决议的笃定、公告与实施      本基金收益分派决议由基金治理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在端正媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的磋议方法，依照《业务王法》履行。      （七）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产治理、运作相关用度的索求、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 的信息线路用度）； 费； 他用度。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同      （二）基金用度计提方法、计提规律和支付方式      本基金的治理费按前一日基金财富净值的 0.80%年费率计提。治理费的计 算方法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金治理费      E 为前一日的基金财富净值      基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中 一次性支付给基金治理东说念主。基金治理东说念主可弃取在 5 个管事日内向基金托管东说念主出 具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付， 基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成 自动支付无法进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产中 一次性支取。基金治理东说念主可弃取在 5 个管事日内向基金托管东说念主出具划款指示， 也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如弃取自动支付，基金治理东说念主应 确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因形成自动支付无法 进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 为 0.40%。本基金销售服务费将专诚用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额 执有东说念主服务，基金治理东说念主将在基金年度讲述中对该项用度的列支情况作专项说 明。      销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.40%年费率计提。磋议 方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金治理东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个管事日内从基金财产划 出，经登记机构差别支付给各个基金销售机构。基金治理东说念主可弃取在 5 个管事 日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处 理，如弃取自动支付，基金治理东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因形成自动支付无法进行，治理东说念主应另行出具划款指示。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 应契约端正，按用度试验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。      （三）不列入基金用度的神气      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制时间的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支， 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 但应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收 取治理费，详见招募说明书的端正。      （五）基金税收      本基金支付给基金治理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的端正。      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 履行。基金财产投资的关联税收，由基金份额执有东说念主承担，基金治理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度相关税收征收的端正代扣代缴。      五、基金财产的投资看法、投资范围和投资标的      （一）投资看法      本基金为股票指数增强型基金，在致力于对中证 A500 指数进行有用追踪的基 础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合治理与风险箝制，力求已毕 突出标的指数的投资收益，谋求基金财富的永远升值。      （二）投资范围      本基金的投资范围主要为具有邃密流动性的金融器用，包括标的指数的成 份股和备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板相配他中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、公设备行的次级债券、政府支执机构债、政府支执 债券、场合政府债、可调换债券（含可分离来往可转债）、可交换债券相配他 中国证监会允许投资的债券）、财富支执证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括契约入款、如期入款、禀报入款相配他银行入款）、货币市集器用、 股指期货、国债期货、股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。      本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出 借业务。      要是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金治理东说念主在履 行恰当要领后，不错将其纳入本基金的投资范围。      基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例不低于 80%，其中， 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%，投 资于港股通标的股票的比例占股票财富的 0-50%。每个来往日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，本基金保留的现款或 者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金财富净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权相配他金融器用的投资比例合乎法律法例和监管机构的端正。      要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应 要领后，以变更后的端正为准。      （三）投资策略      在往常市集情况下，本基金力求使基金净值增长率与功绩比拟基准之间的 日均追踪偏离度的完全值不跳跃 0.5%，年化追踪过错不跳跃 7.75%。      本基金选拔指数增强型投资策略，在箝制与比拟基准偏离风险的前提下， 轮廓利用多种量化投资模子和指数增强时间，力求取得突出功绩比拟基准的投 资收益。      （1）指数化投资策略      本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成相配权 重笃定本基金投资组合的基本组成和约莫占比，并通过箝制投资组合中成份股 对标的指数中权重的偏离，以箝制追踪过错，进而达成对标的指数的追踪目 标。      （2）指数增强型策略      本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同 时，再基于数目化投资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取 已毕指数增强型的看法。      本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及支援方法，并参考标的指 数行业组成和成份股的权重占比，结合成份股之间的相对价值、个股的短期市 场契机以及流动性等目的进行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投 资看法。本基金还将分析标的指数成份股的基本面情景和竞争上风，对其盈利 的可执续性和增长才调进行分析判断和瞻望，以此看成本基金支援权重优化组 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 合的参考。除标的指数成份股之外，本基金亦可恰当投资于一些基本面较好、 股价被较大低估、存在要紧投资契机的非成份股，以及通过参与新股认购等方 式提高收益水平。    （3）股票组合支援    本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的如期支援而进行相应的定 期追踪支援。    ①与指数关联的支援    参考指数编制王法，本基金在标的指数成份股存在一些公司行动（包括但 不限于成份股发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数 的影响，并进行相应的组合支援。    ②申购赎回支援    根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行支援，从而有用追踪 标的指数。    ③其它支援    根据法律、法例和基金合同的端正，成份股在标的指数中的权重因其他特 殊原因发生相应变化的，本基金将对投资组合进行优化、支援。    （4）港股通标的股票投资策略    本基金可通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将 要点温雅： 折价或估值和波动性相对于 A 股愈加结识的 H 股标的；    本基金将执续追踪 A 股市集和港股市集的相对估值和市集情况，应时支援 组合中港股通标的股票的投资比例。    （5）存托凭证投资策略 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    在箝制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资看法和股票投资策略， 基于对基础证券投资价值的潜入研究判断，进行存托凭证的投资。    （1）本基金基于基金流动性治理和有用利用基金财富的需要进行债券投 资。本基金将主要投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参 与债券回购投资，保证基金财富流动性，提高基金财富的投资收益。本基金将 根据宏不雅经济阵势、货币策略、证券市集变化瓜分析判断异日利率变化，结合 债券订价时间，进行个券弃取。    （2）可调换债券/可交换债券投资策略    可调换债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的秉性，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、 表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面轮廓评估可调换债券/可 交换债券投资价值，考中具有较高价值的可调换债券/可交换债券进行投资。本 基金将肃肃对可调换债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些 有着较好盈利才调或成永恒景的上市公司的可调换债券/可交换债券进行要点选 择。可调换债券/可交换债券的投资的目的是保证基金财富流动性，有用利用基 金财富，更好地裁减追踪过错。    本基金将要点对市集利率、刊行条件、支执财富的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和市集流动性等影响财富支执证券价值的身分进行分析，并 赞助选拔数目化订价模子，评估财富支执证券的相对投资价值并作念出相应的投 资决策。本基金将严格箝制财富支执证券的总体投资范围并进行散布，以裁减 流动性风险。    本基金在防御风险治理的前提下，根据风险治理的原则，以套期保值为目 的，将限制运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、来往成本低和杠杆 操作等特质，通过股指期货对本基金投资组合的追踪效率进行实时、有用地调 整和优化，并提高投资组合的运作效率等。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    本基金投资国债期货将根据风险治理原则，以套期保值为目的，以规避市 场风险，祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金 治理东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分商量国债期货的 收益性、流动性及风险特征，通过财富配置，严慎进行投资，以支援债券组合 的久期，裁减投资组合的合座风险。    在法律法例允许的范围内，本基金应当按照风险治理的原则，以套期保值 为主要目的，基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行治理，以箝制投 资组合风险、提高投资效率，从而更好地已毕本基金的投资看法。本基金将在 有用箝制风险的前提下，弃取流动性好、来往活跃的期权合约进行投资。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险治理的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用， 裁减因申购形成基金仓位较低带来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金执有的融券标的股票中弃取 流动性好、来往活跃的股票看成转融通出借来往对象，力求为本基金份额执有 东说念主增厚投资收益。若关联融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基 金将从其最新端正，以合乎上述法律法例和监管要求的变化。 的前提下，根据法律法例的相关端正，在履行恰当要领后相应支援或更新投资 策略，并公告。    （四）投资限制    基金的投资组合应遵从以下限制：    （1）本基金股票财富占基金财富的比例不低于 80%，其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金财富的 80%，投资于港股通标 的股票的比例占股票财富的 0-50%；    （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同 来往保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；      （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值（灭亡家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股揣测磋议）不跳跃基金财富净值的 10%，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （4）本基金治理东说念主治理的全部基金执有一家公司刊行的证券（灭亡家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股揣测磋议），不跳跃该证券的 10%，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （5）本基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种财富支执证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%；      （6）本基金执有的全部财富支执证券，其市值不得跳跃基金财富净值的      （7）本基金执有的灭亡(指灭亡信用级别)财富支执证券的比例，不得跳跃 该财富支执证券范围的 10%；      （8）本基金治理东说念主治理的全部基金投资于灭亡原始权益东说念主的种种财富支执 证券，不得跳跃其种种财富支执证券揣测范围的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。 基金执有财富支执证券时间，要是其信用等第着落、不再合乎投资规律，应在 评级讲述发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的 总财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；      （11）本基金投资股指期货顺服下列要求： 金财富净值的 10％； 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 （不含质押式回购）等； 执有的股票总市值的 20％； 得跳跃上一来往日基金财富净值的 20％； 算）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （12）本基金投资国债期货顺服下列要求： 金财富净值的 15%； 债券总市值的 30%； 入、卖放洋债期货合约价值，揣测（轧差磋议）应当合乎基金合同对于债券投 资比例的相关约定； 券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支执证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； 不得跳跃上一来往日基金财富净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权来往顺服下列要求： 可的可冲抵期权保证金的现款等价物； 按照行权价乘以合约乘数磋议； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同      （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险治理端正》所述流动性受限证券的范围； 平均磋议； 素致使基金投资不合乎上述端正的，基金治理东说念主不得新增出借业务；      （15）本基金参与融资的，在职何来往日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%；      （16）本基金基金总财富不得跳跃基金净财富的 140%；      （17）本基金治理东说念主治理的全部灵通式基金（包括灵通式基金以及处于开 放期的如期灵通基金）执有一家上市公司刊行的可引导股票，不得跳跃该上市 公司可引导股票的 15%；本基金治理东说念主治理的全部投资组合执有一家上市公司 刊行的可引导股票，不得跳跃该上市公司可引导股票的 30%；但完全按照标的 指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （18）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣测不得跳跃基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东说念主 之外的身分致使基金不合乎前述比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性 受限财富的投资；      （19）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来往 敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保执一致；      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行，与 境内上市来往的股票合并磋议；      （21）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同      除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份股支援、标的指数成 份股流动性限制等基金治理东说念主之外的身分致使基金投资比例不合乎上述端正投 资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个来往日内进行支援，但中国证监会端正的特 殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。      基金治理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同生 效之日起驱动。      要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的端正为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理 东说念主在履行恰当要领后，则本基金投资不再受关联限制。      为崇敬基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽使命的投资；      （4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕来往、主管证券来往价钱相配他不刚直的证券来往行为；      （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；      （7）法律、行政法例或者中国证监会端正防止的其他行为。      基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主相配控股推动、实 际箝制东说念主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往的，应当合乎基金的投资看法和投资策略，遵 循基金份额执有东说念主利益优先原则，防守利益冲破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关联来往必须预先得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予线路。要紧关联来往应提交基金治理东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的寂然董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 易事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或支援上述端正的，基金治理东说念主在履行适 当要领后，本基金的投资不受上述限制或按照支援后的端正履行。    六、基金净值的磋议方法和公告方式    （一）基金财富净值    基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》收效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东说念主 应当至少每周在端正网站线路一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。    在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东说念主应当在不晚于每个灵通 日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路灵通日种种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金治理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路 半年度和年度终末一日的种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法例 端正和基金合同约定可不经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项，由基金治理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议收效后两日内在端正媒介公告。    （二）《基金合同》的圮绝事由    有下列情形之一的，经履行关联要领后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主连络的； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （三）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金治理东说念主或临时基金治理东说念主组织基金财产清理小 组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管契约的端正连续履行保护基金财产安全的职责。 金治理东说念主、基金托管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册司帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管事 东说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。    （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产清理小组长入领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理讲述；    （5）礼聘司帐师事务所对清理讲述进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 讲述出具法律意见书；    （6）将清理讲述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余财富的分派    依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的全部剩余财富扣除基 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的 种种基金份额比例进行分派。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲述经合乎《中华 东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理讲述报中国证 监会备案后 5 个管事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理讲述登载在端正网站上，并将清理讲述教导性公告登载在端正报刊 上。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及相关文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例端正的最 低期限。      八、争议的处理      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切 争议，可经友好协商治理。但若未能以协商方式治理的，则应当将争议提交中 国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹 力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。      争议处理时间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、苦恼、尽 责地履行基金合同端正的义务，崇敬基金份额执有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特殊行政 区、澳门特殊行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公风景和营业风景查阅。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    （本页为《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》签署页，无 正文） 基金治理东说念主：宏利基金治理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东说念主：国投证券股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：       年     月    日